華夏時報

一位上海70後頭部券商資管員工劉某用他人賬戶違規炒股，瘋狂交易近147億元，如此驚人的高額交易金額，堪稱證券從業人員違規炒股之最。

“作案”長達7年盈利近5500萬元，近日劉某被上海證監局重罰1.09億元，創近年個人罰沒紀錄。

7年盈利5400萬

上海證監局6月28日披露行政處罰決定書顯示，劉某曾於2013年至2020年期間，先後擔任上海海通證券資產管理有限公司研究員、投資經理、權益投資部副總監（主持工作）。

身爲證券從業人員，劉某名下是自然沒有股票賬戶的，但是爲了股票交易賺錢，這位頭部券商員工居然打起了“借號炒股”的主意。

上海證監局官網顯示，2013年至2020年近7年時間，劉某先後利用“秦某珍”“毛某東”等5個海通證券信用賬戶持有、買賣股票，通過劉某個人使用的手機和電腦設備委託下單超2萬筆，佔總委託下單筆數的89%，累計交易金額近147億元，盈利超過5400萬元。

金融學者羅攀在接受《華夏時報》記者採訪時表示，這個違規炒股案件關鍵在於，劉某的行爲到底僅僅是一般違法行爲，還是除此之外，仍存在其它違法行爲，這是整個案件非常重要的一點。如果還有其它違法行爲，那麼可能會涉及到其他利益受害者或股民。

羅攀認爲，目前存在四個方面的疑問，一是劉某資金來源，交易金額近147億元怎麼來的？是否合法；二是券商是證券市場的經紀人、股票交易服務商，掌握很多市場關鍵信息和數據，劉某是否利用了其所在券商的優勢；三是作爲權益部副總監，是否利用了自身職位的優勢；最後一個疑問，劉某在整個交易過程是否涉及到內幕交易。

對於員工在證券市場的違法行爲，公司有何解釋？事故發生後，公司在合規風控管理上有何動作？《華夏時報》記者電話聯繫了上海海通證券資產管理有限公司，工作人員向記者表示，由於自己並不做這項業務，請以公告披露爲準。

面臨上億罰單

不過，最終竹籃打水一場空。

上海證監局決定，責令劉某依法處理非法持有的股票，沒收劉某違法所得5463.87萬元，並對劉某處以5463.87萬元罰款。也就是“沒一罰一”的處罰，合計罰沒金額高達1.09億元，再次給廣大證券從業人員敲響警鐘。

上海證監局認爲，劉某作爲證券從業人員，利用“秦某珍”等5個證券賬戶持有、買賣股票的行爲，違反了《證券法》第四十條第一款關於禁止從業人員借他人名義持有、買賣股票的規定，構成《證券法》第一百八十七條所述“法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票”的違法行爲。

對於上述處罰，劉某也提出了申辯意見，稱罰款金額過高，遠超當事人承受能力。

不過，上海證監局表示，劉某提出的家庭情況困難，不屬於《行政處罰法》規定的應當從輕或者減輕行政處罰的情形。

此外，處罰決定書透露，目前劉某利用未公開信息交易案已在刑事審判階段，尚未判決。

營收淨利雙降

海通證券今年一季度營收淨利潤雙雙大降，監管方面也多次違規被罰。

上個月，A股開啓獨立行情，以“牛市旗手”光大證券爲領頭羊的券商股走出了波瀾壯闊的行情。但是，作爲頭部券商海通證券的股價卻表現平平，整個6月份僅錄得7.5%的漲幅，在券商板塊中排名第30位，截至7月1日，股價年內仍是下跌20.5%。

淨利潤更是斷崖式下跌，2022年一季報顯示，海通證券實現營業收入41.31億元，較上年同期減少63%；歸母淨利潤15億元，同比大幅下降58.5%。對此，海通證券表示主要是投資收益和其他業務收入減少。

此前海通證券業績穩居券商前十名，據中證協發佈2021年證券公司經營業績排名情況，2021年23家券商總資產超千億，中信證券總資產規模9759億元位居榜首，距離萬億規模僅一步之遙；海通證券總資產規模4714億元排名第7位。

去年7家券商全年營收超過200億元，中信證券營收417億元全行業第一，且遙遙領先，海通證券去年營收221億元排名第5位。資產管理業務方面，海通證券以15.58億元排在第5位。

作爲滬上三巨頭之一，海通證券近年來業務發展實力不容小覷，但屢受合規問題掣肘。2022年一季度，證券公司執業質量評價結果中，海通證券再次被扣4分合規質量分，在業內排第31位；2021年海通證券合規質量扣分多達18.33分，居券商之首，7次收到監管處罰，並被立案調查1次。