记者|陈靖

粤开证券展开新一轮组织架构及管理团队调整。

界面新闻记者从接近粤开证券人士处获悉，日前公司内部又陆续展开一轮中高层人事变动。具体来看，原平安证券投行条线谢运将出任粤开证券总裁助理，协助分管投行条线；原五矿证券战略部负责人苏丹，将出任粤开证券党建与人力合并后的新部门副总经理，此前已到任的专职党委副书记杨新兼任部门总经理；粤开证券现任人力资源部总经理陈健，或将调任财富业务担任总负责人；现任董事会办公室主任吴萍，或调回广州开发区金融控股集团旗下广州凯得控股投控负责投资。

就在今年5月，粤开证券刚完成新一轮董监高换届，并选举严亦斌为公司董事长，任职期限与本届董事会任期一致，自2022年5月17日起生效。

同时，公司出台了2022-2024三年的发展行动规划。根据规划，粤开证券拟经过三年的时间实现公司综合实力进入行业腰部，特色业务位居行业领先；全面加强风控合规管理，提升ROE，推进定增、债权融资等项目，增强资本实力，同时做好IPO前的中介辅导、规范整改等工作，力争在2023年正式申报IPO。

与此同时，近期粤开证券进行了一系列的组织架构调整：资金中心并入财务部；党建和人力部合并；零售三个部门（财富综合部、零售客户部、机构业务部）合成一个一级部门。

资料显示，粤开证券为广州市内一家小券商，2014年登陆股转系统，公司现有33家营业部。根据2020年中国证券业协会公布的数据，其总资产排名第73位，营业收入排名第70位，在2021年券商分类评级中获得BBB级。

今年5月，粤开证券推进一年多的百亿级定增计划落空。彼时，粤开证券披露公告称，因市场融资环境发生较大变化，结合公司实际情况、市场环境等多方面因素考虑，公司拟对融资方案进行调整和优化，决定终止本次股票定向发行。

去年4月，粤开证券曾计划定增募资不超过150亿元，用于开展投资与交易类等业务以及偿还债务。

2022年5月27日，深交所披露：“粤开证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券”项目状态更新为“通过”。该债券类别为小公募，拟发行金额为30亿元，这也是粤开证券在定增失败后的又一动作。

业绩表现方面，粤开证券2021年实现营业收入12.04亿元，同比上升26.84%；归属上市公司股东净利润为1.06亿元，同比减少30.54%。值得注意的是，2021年粤开证券营业外支出高达2.07亿元，同比增加1683.87%。

这笔开支拖累公司净利润，计入当年非经常性损益。粤开证券表示，这主要是因为民事诉讼预计的损失增加，该项会计指标变动也使得粤开证券预计负债同比增加1.93亿元。

2016年12月1日，粤开证券与山东胜通集团有限公司签订《承销协议》，担任“17鲁胜01”“18鲁胜01”“18鲁胜02”的主承销商。2019年3月15日，山东省东营市中级人民法院裁定受理了胜通集团的重整申请，胜通集团所有债务（包括存续债券）均实质性违约。

2021年，部分债券持有者向粤开证券提起了诉讼，诉讼对象包括粤开证券在内的债券发行中介机构和发行人高级管理人员等，要求各被告就债券发行人的虚假陈述行为承担其损失的连带责任。

此外，由于在为胜通集团发行债券提供服务时未勤勉尽责，所出具的承销文件存在虚假记载，粤开证券于2021年12月23日收到《中国证券监督管理委员会行政处罚决定书》。中国证监会对公司及相关人员作出行政处罚，其中对公司责令改正，给予警告，没收违法所得660万元，并处以60万元罚款；对周华、陈峰、田启云给予警告，并分别处以20万元罚款。