8月9日，大連銀保監會接連開出15張罰單，涉及大連保稅區珠江村鎮銀行、長春農村商業銀行大連普灣新區支行、浦發銀行大連分行、莊河匯通村鎮銀行、華夏銀行大連分行五家銀行，另有4位銀行從業人員被罰。

浦發銀行大連分行 9張罰單罰沒290萬

5家接到罰單的銀行中，上海浦發銀行大連分行接到9張罰單，因8項事由合計被罰290萬元、3名從業人員被警告。

具體來看：

因員工行爲管理不到位，原客戶經理挪用客戶資金，形成案件損失；案件信息存在漏報兩項原因，被罰款七十萬元；

因授信業務“三查”執行不嚴格，員工行爲管理不到位，形成案件損失；漏報案件信息兩項原因，被罰款八十萬元；

因未有效識別集團客戶並納入統一授信管理，被罰款三十萬元；

因貸款業務“三查”不到位，導致貸款資金迴流借款人，被罰款三十萬元。

因個人貸款業務內控管理不到位，信貸資金用途管控不嚴格，未按合同約定用途使用，被罰款五十萬元；

因貸款管理不到位，流動資金貸款流入房地產領域，被罰款三十萬元。

與此同時，該行三名工作人員被警告。具體來看，宋莉莉對上海浦東發展銀行股份有限公司大連分行員工行爲管理不到位、原客戶經理挪用客戶資金、形成案件損失的違規行爲負有直接管理責任被予以警告。

王彤對浦發銀行大連分行授信業務“三查”執行不嚴格，員工行爲管理不到位，形成案件損失負主要直接管理和領導責任，被予以警告。

汪向洋對浦發銀行大連分行個人貸款業務內控管理不到位，信貸資金用途管控不嚴格，未按合同約定用途使用負有直接責任和管理責任。

4家銀行領罰單

同時，大連保稅區珠江村鎮銀行、長春農村商業銀行大連普灣新區支行、莊河匯通村鎮銀行和華夏銀行大連分行也領到了罰單：

華夏銀行大連分行因內控制度執行不嚴格、信貸管理不盡職，發生業內案件且形成信貸業務資金損失；遲報案件風險信息兩項原因，被要求責令改正，並處罰款六十萬元。

大連保稅區珠江村鎮銀行因向借款人轉嫁抵押評估費用；重要崗位人員超期未輪崗兩項情況，被要求責令改正，並處罰款七十萬元。

長春農村商業銀行大連普灣新區支行因授信管理不到位，違規發放流動資金貸款，被要求責令改正，並處罰款六十萬元；因貸款五級分類不準確被罰款三十萬元。

同時該行工作人員隋廣軍對授信管理不到位，違規發放流動資金貸款的違規行爲，負有直接責任，被予以警告。

莊河匯通村鎮銀行因不良貸款責任追究不及時不到位，被要求責令改正，並處三十五萬元罰款。

文章綜合自大連銀保監會官網

來源：行長助手