石頭落地！海航信披違規調查結果出爐，股價漲停！11位高管都被罰，有人連夜辭職

時隔8個月，ST海航懸着的石頭終落地。

因涉嫌信息披露違法違規，海南航空控股有限公司（簡稱“海航控股”，ST海航）於去年12月被證監會調查，8月10日晚，ST海航公告收到證監會的《行政處罰事先告知書》，即ST海航信披違規調查結果徹底出爐。

具體來看，ST海航信披違法違規所受的處罰在承受範圍內。主要信披違規行爲是作爲海航集團旗下單體公司，財務資金管控方面缺乏獨立性，相關關聯交易和擔保未披露，ST海航被合計處以300萬元罰款。

同時，多達11位曾在ST海航控股年報、半年報簽字的高管，均受到相應的處罰。當晚，包括董事、副總裁兼董祕等4位ST海航高管“組團”宣佈辭職。

值得一提的是，業內人士認爲，ST海航信息披露違規案調查結果的出爐對於ST海航來說有利於重新出發，輕裝上陣，下一步或實現摘帽的目標。

8月11日，ST海航開盤漲停，報1.38元/股，市值458.8億元。

信披違規調查結果出爐，被罰300萬

懸在ST海航頭上的信披違規“達摩克利斯劍”落下來了。主要信披違規行爲是作爲海航集團旗下單體公司，財務資金管控方面缺乏獨立性，相關關聯交易和擔保未披露，ST海航被合計處以300萬元罰款。

據悉，ST海航在2021年12月17日收到證監會《立案告知書》，因涉嫌信息披露違法違規，證監會決定對該公司立案。

時隔近8個月，證監會的立案調查結果出爐，ST海航正式收到了證監會的《行政處罰事先告知書》。

從ST海航信披違法違規事實的總體定性來看，證監會表示，海航集團通過“海航集團—事業部/產業集團—單體公司”三層管理結構實際管理下屬公司。在財務上施行全集團一體化、垂直化、三層式控制及管理：在資金上施行現金流一體化管理，資金由海航集團統一調撥。ST海航屬於前述“單體公司”，在財務資金管控方面缺乏獨立性，其與相關關聯方的資金往來、簽署對外擔保合同等，均在海航集團組織及操控下完成。

由此，由於缺乏獨立性，海航控股未按規定披露非經營性關聯交易和關聯擔保，具體來看包括：其中，未按規定披露非經營性關聯交易方面：

（1）存在相關關聯方及資金佔用情況，2020年12月31日，海航集團等65家關聯企業佔用ST海航資金餘額372.78億元。2021年12月31日，海南省高級人民法院裁定破產重整計劃執行完畢，ST海航被違規佔用資金餘額393.01億元。

（2）未及時披露非經營性關聯交易情況，2018年、2019年和2020年ST海航與海航集團65家企業發生成百上千筆關聯交易，交易金額分別爲834億元、413億元和404億元。

（3）定期報告重大遺漏情況，上述的關聯性交易在2018半年報、2018年報、2019半年報、2019年報和2020半年報均未披露構成重大遺漏。

此外，ST海航還存在未及時披露關聯擔保的情況。

證監會表示，上述違法事實，有法院裁定、海航控股相關公告、會議文件、內部制度、財務資料、企業工商資料、相關情況說明、當事人詢問筆錄等證據證明，足以認定。

11位簽字高管領罰，有人連夜辭職

除了ST海航因信披違法違規被處罰，涉及相關責任的11名高管也齊刷刷領了罰單。

證監會在《行政處罰事先告知書》中披露， ST海航 2018年12月7日至調查結束前有關董事、監事、高級管理人員違反證券法有關規定，構成“直接負責的主管人員和其他直接責任人員”。

其中，責任人爲：謝皓明、徐軍、劉位精、陳明、張志剛、趙國剛、蕭飛、馬志敏、李曉峯、孫棟、張鴻清11位，曾擔任過ST海航董事長、總裁、執行董事、副董事長、副總裁、監事、風控總監等職務，也在相應的2018年報、2019半年報、2020半年報、2020年報上均進行過簽字確認。

證監會表示，上述人員未勤勉盡責，是前述違法行爲的責任人員。其中，對ST海航違規披露非經營性關聯交易及資金佔用事項的違法行爲，謝皓明、徐軍、劉位精是直接負責的主管人員，孫棟、張鴻清是其他直接責任人員；對海航控股違規披露擔保事項的違法行爲，謝皓明、徐軍、劉位精是直接負責的主管人員，陳明、張志剛、趙國剛、蕭飛、馬志敏、李曉峯、孫棟、張鴻清是其他直接責任人員。

最終，上述11位高管均被給予警告處分，並處以20萬~100萬元的個人罰款。

在ST海航收到處罰告知書當晚，ST海航4名高管就宣告辭職。

ST海航表示，董事會於8月10日收到公司董事徐軍、陳明、劉強及副總裁兼董事會祕書李曉峯提交的書面辭職報告。