記者|陳靖

近日，江蘇證監局發佈了對華泰聯合證券保代謝明明採取出具警示函監管措施的決定。江蘇證監局稱，謝明明在對常州百佳年代薄膜科技股份有限公司開展輔導工作過程中，存在參與證券市場知識測試作弊的行爲。

界面新聞瞭解到，2020年12月17日，常州百佳年代薄膜科技股份有限公司與華泰聯合證券曾簽訂輔導協議，華泰聯合證券輔導工作小組由謝明明等8人組成，由謝明明擔任組長。

百佳薄膜於2020年12月18日進行上市輔導備案，目前第三階段（2021年6月16日至2021年9月15日）的輔導工作已完成。

根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》和《首次公開發行股票並上市輔導監管規定》，保薦機構在推薦發行人首次公開發行股票並上市前，應當對參與發行的董監高進行輔導。

輔導內容包括：對其進行系統的法規知識、證券市場知識培訓，使其全面掌握髮行上市、規範運作等方面的有關法律法規和規則，樹立進入證券市場的誠信意識、自律意識和法制意識等。保薦機構輔導工作完成後，應當由發行人所在地的中國證監會派出機構進行輔導驗收，其中就包括組織董監高等發行人參加證券市場知識測試。

監管要求還提到，如果輔導驗收過程中，輔導機構存在未能勤勉盡責、誠實守信，未能按照有關法律、行政法規、規章和規範性文件的其他要求開展工作的，應予以規範，且規範要求只提一次。

此次謝明明因幫助輔導企業高管測試作弊被罰，監管直指“反映了其未能誠實守信，履行好輔導職責”。而值得關注的是，2022年5月，中證協發佈了《證券行業誠信準則》和《證券行業執業聲譽信息管理辦法》，其中提到，將強化守信激勵和失信懲戒，明確將機構及其工作人員的誠信狀況納入執業聲譽激勵約束機制。

根據證監會網站和中證協顯示，被罰的謝明明是華泰聯合證券輔導工作小組的組長，從業已有8年。2021年12月，謝明明首次作爲保薦代表人參與並幫助江蘇澤宇智能電力在創業板成功上市。根據其上市保薦書，謝明明於2014年開始從事投資銀行業務，2018年執業崗位變更爲保薦代表人，目前爲華泰聯合證券投資銀行業務線副總裁、保薦代表人。

百佳薄膜則是謝明明作爲保薦代表人的第二個上市輔導項目，在此之前，謝明明曾作爲項目協辦人、主要成員參與了賽騰精密、江蘇新能源開發、北元化工的主板上市項目和天合光能的科創板上市項目。

從公司層面來看，華泰聯合證券是華泰證券開展投行業務的子公司，2021年華泰證券投行業務收入爲39.07億元，行業排名第四。截至2022年8月18日，華泰證券保薦代表人的數量爲351位，其中C類有10位，位列C類保代榜單的第五位。