旗下17只主動權益產品年內淨值跌超10%,諾德基金參與定增“踩雷”?| 基金

以8月18日解禁當日收盤價計算,諾德基金參與邁克生物定增浮虧2719.8萬元

《投資時報》研究員  齊文健

近期,定增市場熱度有所回升,不過並非所有參與定增的公募基金公司均有滿意收穫。

近日,邁克生物(300463.SZ)有5600萬股限售股解禁上市流通,申請解除股份限售的股東共有15名,諾德基金亦在其中。但在8月18日收盤(上市流通首日),邁克生物收盤價爲19.03元/股,諾德基金較獲配金額浮虧2719.8萬元。

除此之外,諾德基金旗下主動權益類基金交出的“成績單”也與投資者的願望稍有不同。截至8月22日,該公司旗下有22只主動權益類基金可統計今年以來收益率(只統計主代碼基金,下同),上述22只基金年內收益率全部告負。

就定增項目選擇、主動權益類基金業績表現等問題,《投資時報》向諾德基金髮送溝通函,不過截至發稿未收到回覆。

參與邁克生物定增浮虧超三成

終到半年鎖定期解禁,諾德基金等機構參與邁克生物定增後,面臨虧損的窘境。

今年2月16日,邁克生物發佈公告稱,公司向特定對象發行5600萬股,募集資金總額爲15.74億元。從定增結果來看,最終募集額未達預期,較目標金額縮水11.95億元。

該公告還顯示,諾德基金以28.11元/股認購價格,獲配299.53萬股,獲配金額爲8419.98萬元。

日前,邁克生物發佈的《關於向特定對象發行股票限售股解禁上市流通的提示性公告》顯示,本次申請解除股份限售的股東共有15名,解除限售的股份數量爲5600萬股,佔目前公司總股本的比例爲9.14%,解除限售股份可上市流通日爲2022年8月18日。

隨着邁克生物5600萬定增股迎來解禁,按照8月18日收盤價19.03元/股計算,較28.11元/股的定增價浮虧幅度達到32.3%。相較於獲配金額,諾德基金浮虧了2719.8萬元。

其實,諾德基金參與定增遭遇“挫折”並不僅限於邁克生物。據《投資時報》研究員不完全統計,截至8月22日收盤,諾德基金涉及的定增項目中有華峯化學(002064.SZ)、大博醫療(002901.SZ)、深南電路(002916.SZ)、中簡科技(300777.SZ)、譜尼測試(300887.SZ)等多隻股票價格低於獲配價格。

此外,諾德基金的定增頗有“廣撒網”之勢。Wind數據顯示,今年以來(截至8月22日,按照定增股份上市日爲統計口徑)已完成上市的定增項目有198個,諾德基金參與增發配售次數爲99次,佔總定增項目比例的50.51%,增發累計獲配投入資金爲97.4億元。

《投資時報》研究員查閱資料發現,諾德基金成功獲配的定增限售股中,除了細分行業龍頭企業外,中小市值公司也收入囊中。譬如得利斯(002330.SZ)、香山股份(002870.SZ)、聯誠精密(002921.SZ)等公司的定增獲配名單中,諾德基金是爲數不多的公募基金公司之一。

22只主動權益產品年內淨值盡墨

作爲成立已有16年的老牌公募基金公司,諾德基金旗下主動權益類基金業績表現不甚樂觀,同時,該公司還聘任多位零公募投資經驗的權益基金經理。

Wind數據顯示,截至8月22日,諾德基金旗下共有24只主動權益類基金,其中22只可統計今年以來收益率的產品年內淨值悉數下跌。

具體來看,有17只基金年內淨值跌幅超過10%,其中,諾德主題靈活配置、諾德消費升級、諾德量化優選等14只產品同類排名在後1/2。

《投資時報》研究員注意到,諾德品質消費6個月持有是諾德基金旗下主動權益類基金中今年以來業績表現最差的產品。截至8月22日,該基金今年以來、近一年收益率分別爲-26.11%、-23.45%,而同期基金業績比較基準分別爲-11.04%、-5.61%。

此外,自2021年2月10日成立以來,諾德品質消費6個月持有仍在虧損,錄得成立以來總回報爲-24.8%。

對於業績持續不佳,持有該基金的基民也在基金貼吧內表達不滿。譬如“怎麼辦?虧那麼多?這基金經理怎麼弄的”“自從買了這基金,每天都後悔,怎麼辦呢?”等。

除了諾德品質消費6個月持有外,截至8月22日,該公司旗下還有諾德新旺、諾德量化核心A、諾德優選30、諾德量化優選4只主動權益類基金年內淨值跌幅超過20%,分別下跌22.2%、20.8%、20.56%、20.35%。

《投資時報》研究員梳理發現,或受業績影響,諾德新旺、諾德優選30兩隻產品規模已迷你化。截至今年二季度末,上述兩隻基金規模分別爲0.4億元、0.26億元。

面對如此境況,諾德新旺、諾德優選30分別在今年7月和8月發佈增聘新任基金經理公告。公告顯示,兩隻基金的基金經理隊伍分別增加了朱明睿和牛致遠,二者證券從業年限分別爲4年、5年,不過兩人皆無公募基金管理經驗。

無獨有偶,諾德新生活A亦有類似的經歷。據統計,該基金年內淨值跌超10%,在今年二季度末的規模爲0.29億元,同時在今年7月增聘基金經理周建勝。他有7年證券從業年限,而公募基金投資管理經驗爲零。

諾德基金旗下22只主動權益類基金年內業績表現

注:數據統計截至2022年8月22日,只統計主代碼基金。數據來源:Wind

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