原標題:四川證監局對巨景投顧天府分公司採取責令改正行政監管措施

據四川證監局網站消息,四川證監局發佈關於對湖南巨景證券投資顧問有限公司天府分公司採取責令改正行政監管措施的決定。經查,該公司存在部分員工未在中國證券業協會登記爲證券投資顧問但向客戶提供投資顧問服務的情形。上述行爲違反了《證券投資顧問業務暫行規定》第三條、第七條相關規定。根據《證券投資顧問業務暫行規定》第三十二條的規定,四川證監局決定對公司採取責令改正的監督管理措施。

相關文章