日前,證監會公佈的證券、基金經營機構行政許可申請受理及審覈情況顯示,青島意才證券有限公司(簡稱“意才證券”)申請設立的材料已於9月15日獲證監會受理。

據悉,青島意才證券有限公司由意大利聯合聖保羅銀行及青島國信、青島海灣和青島地鐵合資成立。早在2020年9月28日,意才證券的設立申請資料就已獲證監會接收,時隔兩年終於迎來新進展,也意味着青島乃至山東不久或將迎來首家合資證券公司。

意大利最大銀行控股

根據公開信息,本次擬設立的意才證券由意大利聯合聖保羅銀行及青島國信、青島海灣和青島地鐵合資成立,其中意方股東持股51%。

近年來隨着我國金融行業進一步深化改革,加強對外開放,外資持續加碼中國金融業務。2018年4月,《外商投資證券公司管理辦法》正式公佈並實施,將境外股東持有證券公司的股權比例放寬至51%。2020年3月13日,證監會宣佈,自2020年4月1日起取消證券公司外資股比限制。

2020年8月下旬,聯合聖保羅銀行“中國發展項目”負責人斯特拉諾曾表示,隨着中國金融開放政策的不斷發展,聯合聖保羅銀行不斷擴展在中國的投資,其中就包括即將向監管提交與中方股東合資成立證券公司的申請。根據證監會證券、基金經營機構行政許可申請受理及審覈情況,早在2020年9月28日,意才證券的設立申請資料就已獲證監會接收,並於當年10月10日補正。

如今,時隔兩年,薏才終於迎來新進展,也意味着青島乃至山東不久或將迎來首家合資證券公司。

在外資股東方面,聯合聖保羅銀行有着400年曆史,是意大利最大、歐盟前十大商業銀行集團,由意大利聯合銀行和意大利聖保羅銀行於2006年8月26日合併組成。2022年5月12日發佈的《2022福布斯全球企業2000強》,聯合聖保羅銀行位列第129名。聯合聖保羅銀行國際子銀行分佈在東歐、中歐和北非的12個國家,國際對公業務網絡由活躍在全球25個國家的對公業務中心、代表處、分支機構和銀行組成。

聯合聖保羅銀行一直以來高度看好中國市場,早在八十年代初就已進入中國市場,是最早進入中國市場的歐洲商業銀行之一。近年來,聯合聖保羅銀行不斷擴展在中國的投資,在此次謀求證券牌照之前,該行已率先在銀行、公募基金、基金銷售等領域有所佈局。

自2007年開始,聯合聖保羅銀行一直是青島銀行戰略投資者股東,到現在已有十餘年的合作;聯合聖保羅銀行還持有鵬華基金49%的股權(2007年起通過旗下歐利盛資本資產管理公司持有);2016年9月成立獨資控股的青島意才基金銷售有限公司(簡稱“意才基金”),並於2019年底成爲全國首家獲批的外國銀行全資控股的基金銷售機構。

從意才基金近年來的發展來看,聯合聖保羅銀行對於中國財富管理市場一直保持戰略看好,並持續加碼,成立以來曾三次對意才基金進行增資。相關數據顯示,聯合聖保羅銀行給予初成立的意才基金3.71億元人民幣資金支持。2021年7月,意大利聯合聖保羅銀行對意才基金進行了1.2億元人民幣的二次增資。近日,意才基金完成了1億元人民幣的註冊資本金增資,目前註冊資本金已達到5.91億元人民幣。

意才基金的官網還顯示,“意才”源自“意大利才能”,選擇這樣一個名字,充分體現了我們的決心:緊密連接意大利文化,堅實紮根中國市場。

聯手青島國資加速本土化

根據證監會網站最新信息顯示,山東境內目前有3家證券公司,其中山東轄區僅中泰證券一家證券公司;青島轄區則擁有中信證券(山東)、聯儲證券兩家券商。若此次意才證券獲批,山東境內證券公司將再添一員。

值得一提的是,青島作爲計劃單列市和北方金融對外開放的窗口,擁有獨特的金融地位。在政策方面,爲吸引外資金融機構的到來,青島市曾先後出臺了《進一步促進青島市財富管理金融綜合改革試驗區發展的政策措施》、《支持打造創投風投中心若干政策措施獎勵實施細則》、《青島市金融人才隊伍建設“十百千萬”工程實施意見》等措施。

而從中資股東方面來看,包括青島國信、青島海灣和青島地鐵三家,其中青島國信旗下金融牌照相當齊全。

公開信息顯示,青島國信成立於2008年2月,註冊資本爲30億元,是由國家單獨出資、青島國資委履行出資人職責的國有獨資公司。青島國信主要通過旗下子公司青島國信金控開展金融業務,該公司也是青島市首家國有金控公司。

國信金控目前戰略投資了銀行(青島銀行、青島農商行)、信託(陸家嘴信託)、保險(中路保險)、公募基金(泰信基金)、期貨(港信期貨)等多家金融機構,是青島市金融牌照最齊全的地方國有金融控股平臺,並涉及融資擔保、融資租賃、小額貸款等類金融業務,相比于山東省級金控平臺亦不遜色。

青島海灣是青島市直屬國有大型化工企業集團,前身是青島市化工局。目前,青島海灣集團資產總額186億元,員工3200人,旗下擁有海灣化學、海灣精化、青島鹼業、海達控股、海灣索爾維、海灣港務等二十餘家控股和參股企業,位列中國化工500強。

青島地鐵則是由青島市政府國資委代表市政府履行出資人職責,重組青島市地下鐵道公司。2013年2月22日,青島地鐵集團有限公司正式成立,與青島市地鐵工程建設指揮部辦公室合署辦公,具體承擔青島市軌道交通的建設、運營、投融資以及資源開發職能。

事實上,從目前合資券商設立的情況來看,外資股東攜手國資金控平臺的案例屢見不鮮,引入國資股東,尤其是國資金控平臺的參與,被看作是外資進軍國內證券市場,加速本土化改造的絕佳路徑。

除了青島意才證券以外,渣打證券、日興證券、法巴證券等外資控股券商的設立申請也正在審覈流程中。目前,在中國展業的外資控股券商已達9家。其中摩根大通證券、高盛高華證券爲外資獨資券商。隨着日前瑞信證券股權轉讓,第三家外資獨資券商也呼之欲出。此外外資控股券商還包括摩根士丹利證券(中國)、星展證券、大和證券、瑞銀證券、野村東方國際證券、滙豐前海證券等。

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