貝殼財經原創出品

記者 胡萌

編輯 徐超

9月25日，一則諾安基金原總經理奧成文被查的消息再次將諾安基金推上風口浪尖。

諾安基金相關人士告訴貝殼財經記者，奧成文已於2019年離任總經理一職，相關調查情況以有關部門調查結果爲準。

值得注意的是，諾安基金正在經歷多事之秋。此前，諾安基金投資部原執行總監兼基金經理鄒翔大搞老鼠倉並行賄的消息引起業內關注，隨後頂流（指明星基金經理）蔡嵩松“舉牌”卓勝微也備受市場爭議，蔡嵩松一度被傳失聯。

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原總經理被查，

諾安基金回應

9月25日，據廉潔深圳發佈消息，諾安基金原黨支部書記、總經理奧成文涉嫌嚴重違紀違法，目前正接受中國中化控股有限責任公司紀檢監察組紀律審查和廣東省深圳市龍華區監察委員會監察調查。

公開資料顯示，諾安基金成立於2003年，目前股東包括深圳市捷隆投資有限公司、中國對外經濟貿易信託有限公司、大恆新紀元科技股份有限公司，持股比例分別爲40%、40%、20%。

從簡歷來看，奧成文歷任中國化工進出口總公司投資部高級經理；中國中化集團下屬中國對外經濟貿易信託投資有限公司投資銀行部職員、經理助理、副總經理（主持工作）、基金業務組副組長；諾安基金督察長兼董事會祕書，黨支部書記、總經理。

奧成文是諾安基金的創始元老之一，2002年10月開始參加諾安基金籌備工作，2006年被聘任爲諾安基金總經理，2019年11月，奧成文被免去諾安基金公司黨支部書記、總經理職務。

也就是說，奧成文在諾安基金任職長達17年，擔任總經理近13年。

奧成文因涉嫌嚴重違紀違法被查可謂在其被免職時就有所端倪。不過就其被免職的原因而言，業內關注頗多，但並未有明確的消息，彼時媒體報道稱奧成文停職原因成疑，但也有業內人士將奧成文免職歸結於經營不善而引起股東的不滿。

值得注意的是，有業內人士向貝殼財經記者表示，奧成文被查或與其掌權諾安基金時關聯。

貝殼財經記者梳理裁判文書網時發現，一則於2021年2月上傳的民事裁定書顯示，奧成文曾因涉嫌職務侵佔一案被公安機關立案偵查。

裁定書顯示，諾安基金申請判定與某資訊公司銷售協議無效。“申請人主張涉案協議系申請人前總經理奧成文、員工周某等人實施職務侵佔犯罪活動的工具，本院認爲，雖然奧成文、周某涉嫌職務侵佔一案已被公安機關立案偵查，但對具體犯罪行爲及範圍尚未有生效裁判予以確定。”

02

9月成闢謠大戶，

諾安基金正在經歷多事之秋

諾安基金正在經歷多事之秋。

9月上旬，裁判文書網公佈的一則判決書將一起基金經理利用未公開信息交易並行賄的案件公之於衆，由此，諾安基金投資部原執行總監兼基金經理鄒翔大搞老鼠倉並行賄的消息在業內傳播甚廣。

9月13日晚間，上市公司卓勝微一則公告將諾安基金頂流蔡嵩松推至臺前。卓勝微公告稱，諾安成長混合型證券投資基金（簡稱“諾安成長”）增持公司股份51.95萬股，本次權益變動後，該基金持股比例達到5.0065%，已越過“舉牌”線。

值得注意的是，該行爲再次引起業內關注，其中緣於兩個方面，包括公募基金業內罕見舉牌動作，以及市場對於舉牌可能帶來的基金流動性風險爭議頗多。

隨後在9月20日，一則“蔡姓頂流基金經理本週失聯”傳聞在基金圈炸鍋，並直指諾安基金經理蔡嵩松。

對此，9月21日，諾安基金在接受新京報貝殼財經記者採訪時稱，蔡嵩松目前在休假中，其管理的相關產品運作一切正常。對於休假結束時間，諾安基金客服回應記者稱，基金經理休假是按公司相關制度執行報備，並不屬於信披範圍，所以暫時無法對外披露。

有業內人士向貝殼財經記者表示，上述諾安基金多個事件爆發的背後與其內控合規管理不無關係。

此外，貝殼財經記者瞭解到，今年7月5日，在證監會公佈的新一期《機構監管情況通報》中，諾安基金和中信證券、光大證券等5家券商一起，因境外業務整改後仍未達標而被點名。

具體而言，證監會主要通報了兩個問題：一是境外子公司股權架構不簡明清晰：在只有1家持牌子公司的情況下，設有2層控股平臺，層級較爲冗餘；二是公司工作程序與整改態度存在問題：諾安基金相關境外子公司非全資設立，與上報證監會的設立方案不一致，但公司未曾就上述設立方案的重大調整報告證監會，後亦未按期完成該子公司的註銷或者全資收購工作。

通報強調稱，本次未完成存量整改的公司多爲行業規模居前的證券公司，這與其走出去較早、海外收購行爲較多，導致整改工作量相對較大、耗時相對較長具有一定關係，但也與其在整改過程中主觀態度不積極或工作不認真有相關性。希望全行業引以爲戒，持續加強對境外子公司的管控，壓實母公司主體責任，防止問題反彈。

責任編輯：凌辰 SF179