中国人民银行

中国人民银行西安分行近日一口气对辖内银行、支付机构、期货公司及相关负责人一口气开出39张罚单。

罚单金额超百万的三家机构中国工商银行陕西省分行、陕西秦农农村商业银行、交通银行陕西省分行的违法行为类型均包括了违反反洗钱管理规定。

其中，收到罚单最大的是中国工商银行陕西省分行。因违反支付结算、反洗钱、货币金银、国库、金融消费权益保护及征信管理规定，并处525万元罚款。

同时，时任中国工商银行陕西省分行个人金融业务部总经理齐建强、时任陕西省分行银行卡中心总经理艾神虹、时任陕西省分行结算与现金管理部总经理王江、时任中国工商银行陕西省分行网络金融部总经理史向辉等6人也受到央行处罚。

陕西秦农农村商业银行也因违反支付结算、反洗钱、货币金银、国库、金融消费权益保护及征信管理规定，被给予警告，并处469.2万元罚款。

同时，时任该行金融部总经理孟晓宇、时任运营管理部总经理朱小燕、时任合规管理部总经理韩同兴、时任信息科技部总经理于宁斌等25人也被央行处于罚款。

另一家收到百万级罚单的交通银行陕西省分行。因违反反洗钱管理规定，依据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，被央行西安分行处180万元罚款。

该行时任个人金融业务部总经理李鸿康、个人金融业务部总经理陈秋、法律合规部总经理秦红分别收到了2.5万-4.6万不等的罚单。

除上述三家银行外，西部期货也因违反反洗钱管理规定被罚40万元，时任西部期货有限公司经纪业务管理部总经理闫海收到了2万元罚单。