短線交易歷來是監管機構重點關注的違規行爲之一,但上市公司的董監高們屢屢因爲自己親屬的違規操作而遭到監管機構的監管警示。

11月24日晚,坤彩科技(603826.SH)發佈公告稱,公司於近日收到公司董事Zhicheng Cao先生出具的《關於本人配偶買賣股票構成短線交易的情況說明及致歉函》,獲悉公司董事Zhicheng Cao的配偶袁茹女士於2022年5月至11月期間買賣公司股票,構成短線交易。

就在此前一天,晉拓股份(603211.SH)剛發佈公告稱,因財務總監、董事會祕書邱興忠的配偶孫一宏女士8月15日購買公司股票5200股,於17日賣出,造成短線交易。

對此,上海證監局決定對邱興忠“採取出具警示函的行政監管措施。”

僅隔一日賣出股票

據時代週報記者不完全統計,截至11月24日晚,今年A股已有超270起上市公司的董監高親屬們發生了短線交易的違規案例。其中,有的違規操作僅隔一日。

2022年8月19日,晉拓股份發佈致歉公告,陳述了邱興忠的配偶短期內買賣公司股票,造成短線交易一事。

根據公告,邱興忠的配偶於8月15日以21.91元每股的價格買入5200股,隨後僅隔一日,即8月17日在股價上漲前以20.40元每股的價格賣出,虧損7852元。

根據《證券法》等相關規定,其上述買賣公司股票的行爲構成短線交易。但因爲其本次交易賣出價格低於買入價格,本次操作未產生收益,故不存在應當將收益上交至公司的情況。

8月15日-17日,晉拓股份股價連續三日下跌,8月18日才止跌小幅上漲,以20.86元每股的價格收盤,漲幅爲2.10%。

短線交易發生的原因,晉拓股份在公告中寫到,是因相關人員不瞭解相關短線交易等法律法規而誤操作所致。爲杜絕此類事件再次發生,晉拓股份稱,公司將加強全體董事、監事、高級管理人員,及持有公司5%以上股份的股東培訓宣導工作,將持續督促相關人員嚴格規範本人,及其相關親屬買賣公司股票的行爲。

11月24日,時代週報記者就晉拓股份如何落實上述措施,以及公司是否有自查體系等問題給晉拓股份發去採訪郵件,但截至發稿未獲回覆。

超30起案例被監管警示

時代週報記者注意到,270餘起短線交易的違規案例中,有30多起案例的上市公司相關董監高們已收到《警示函》的監管措施。

在諸多短線交易的違規案例中,涉及親屬多數包括上市公司董監高配偶、子女、父母等。

例如,東方嘉盛(002889.SZ)11月22日的公告顯示,公司董事、高級管理人員汪健的父親汪宏榮於2022年11月4日-2022年11月18日買賣公司股票,根據相關規定,上述交易構成短線交易。

11月19日,中興通訊(000063.SZ)發佈公告稱,監事李妙娜擔任中興通訊監事期間,其母親於2022年9月14日-2022年9月16日累計買入中興通訊股票2000股,累計賣出中興通訊股票2000股。上述行爲違反了相關規定,構成短線交易。

9月22日,國恩股份(002768.SZ)的公告顯示,紀先尚擔任公司副總經理期間,其兒子紀星宇於2022年8月17日買入公司股票700股,交易金額22022元;8月19日賣出公司股票700股,交易金額25956元;8月19日,又買入公司股票700股,交易金額25396元。

紀星宇將持有的國恩股份股票在買入後六個月內又賣出,該行爲構成短線交易,違反了《證券法》第四十四條有關規定,因此紀先尚也被青島證監局出具了警示函的監管措施,並記入證券期貨市場誠信檔案。

“管不住”的老婆們

據時代週報記者統計,除晉拓股份以外,上市公司董監高的“老婆們”涉短線交易的案例不少。

坤彩科技的公告顯示,公司董事Zhicheng Cao的配偶袁茹於2022年5月-11月買賣公司股票,構成短線交易。其交易行爲獲利103.59萬元。

粵海飼料(001313.SZ)11月23日的公告顯示,職工監事鄭超羣的配偶許觀英女士於2022年10月26日-11月18日買賣公司股票,構成短線交易。其交易行爲獲利1540 元。

除公司董事、高管、監事以外,某些上市公司的獨立董事也發生過配偶短線交易的違規行爲。

例如,北方導航(600435.SH)今年1月的公告稱,公司獨董劉振江的配偶王小虹女士“使用其名下證券賬戶分別於2021年9月30日買入公司股票、2021年10月13日賣出公司股票”,結果導致劉振江被北京證監局出具了《警示函》。

相關規定已明確禁止,上市公司高級管理人員,包括其配偶和直系親屬持有的,以及利用他人賬戶持有的公司股票在六個月內買賣的行爲。爲何熟知監管條例的上市公司董監高們卻屢屢“管不住”自己的老婆呢?

“利益大,違法被發現機率不高,且違法成本較低,存在僥倖心理。”近日,上海房產金融律師郭韌告訴時代週報記者,處罰主體並非公司,一般也不會對公司日常經營造成影響。同時,郭韌提醒到,上述操作可能會影響投資者對公司的信心。

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