南方財經全媒體記者 吳霜 上海報道

11月24日，上海市推進上海國際金融中心建設領導小組辦公室（市地方金融監管局）會同人民銀行上海總部、上海銀保監局、上海證監局、國家外匯管理局上海市分局、自貿試驗區管委會（浦東新區政府）、臨港新片區管委會共同舉辦自貿試驗區第十一批金融創新案例發佈會。

據介紹，自貿試驗區掛牌以來，已發佈十批130個金融創新案例，第十一批自貿試驗區金融創新案例擇優發佈了30個，主要從金融開放創新、金融市場創新、跨境金融服務優化、金融扶持重點產業、綠色金融產品服務創新、金融營商環境優化六個方面展示了2020年6月以來自貿試驗區及臨港新片區金融開放創新領域具有首創性、標杆性、可借鑑性的重要創新成果。

一是在金融開放創新方面，聚焦落實金融擴大開放舉措，進一步打造金融開放樞紐門戶，本次發佈了7個案例，分別是：

人民銀行上海總部、國家外匯管理局上海市分局在臨港新片區開展跨境貿易投資高水平外匯管理改革試點；

上海銀保監局積極落實擴大開放政策，在上海自貿試驗區陸續落地一批外資控股合資理財公司、外商獨資人身險公司、“一帶一路”在滬分支機構等若干有影響力的標誌性擴大開放項目；

上海證監局積極推進全國首家外資獨資公募基金管理公司、外資獨資證券公司等一批有影響力的外資證券基金經營機構落戶自貿試驗區；

海通證券等金融機構會同中央國債登記結算公司上海總部支持深化自貿區離岸債券創新推廣，落地首單上海自貿區離岸人民幣債券等多個“首單”；

上海清算所與國際證券存管機構合作推出“玉蘭債”，先後支持商業銀行、證券公司等機構發行；

上海證券交易所深化上海資本市場與境外市場互聯互通，將交易型開放式基金（ETF）納入內地與香港股票市場交易互聯互通機制，將瑞士和德國納入境內外證券市場互聯互通存託憑證機制適用範圍；

中國證券登記結算上海分公司上線QFII（合格境外機構投資者）、RQFII（人民幣合格境外機構投資者）結算模式創新項目。

二是在金融市場創新方面，立足深化金融要素市場改革，不斷推升上海國際金融中心服務能級，本次發佈了8個案例，分別是：

上海證券交易所推出科創板股票做市交易業務，是科創板又一個重要交易機制改革措施；

海通證券、國泰君安先後保薦中芯國際、九號公司在科創板公開發行股票、發行存託憑證，成爲科創板允許紅籌企業境內上市後的首批實踐案例；

上海期貨交易所子公司上海國際能源交易中心上市國際銅期貨、原油期權，並進一步推廣20號膠期貨定價運用，提升“上海價格”對國際大宗商品市場定價影響力；

中國金融期貨交易所同步掛牌上市中證1000股指期貨和期權，這是我國首次推出以小盤股爲主要標的的股指期貨和期權產品；

上海保險交易所上線數字化健康保險交易平臺和全球首創數字化再保險登記清結算平臺兩款數智化平臺；

中國信託登記有限責任公司建設全國信託公司股權託管中心，上線股權信息管理系統；

上海清算所創新推出大宗商品現貨清算業務，並推出清算通供應鏈金融信息服務；

上海股權託管交易中心上線運營上海私募股權和創業投資份額轉讓平臺，拓寬基金份額轉讓退出渠道，助力金融資本與產業資本循環暢通。

三是在跨境金融服務方面，圍繞優化跨境金融服務，用好國內國際兩個市場兩種資源，本次發佈了4個案例，分別是：

人民銀行上海分行與上海市商務委出臺自由貿易賬戶支持離岸經貿業務相關舉措，中國銀行上海市分行落地首單自由貿易賬戶爲離岸加工貿易提供跨境結算業務；

浦發銀行與證券公司攜手打造A股上市公司通過自由貿易賬戶實施外籍員工股權激勵計劃服務模式；

跨境銀行間支付清算有限責任公司推出標準收發器和跨境創新服務終端機（CISD），並增加港元業務；

上海票據交易所建設跨境人民幣貿易融資轉讓服務平臺，促進人民幣跨境貿易融資業務發展。

四是在金融扶持重點產業方面，緊扣金融服務實體經濟，積極支持科技創新等重點產業發展，本次發佈了4個案例，分別是：

人保財險等全國18家保險公司和再保險公司聯合成立中國集成電路共保體，通過加強行業協同，提供高質量的集成電路產業風險解決方案；

上海證券交易所落地首批不動產投資信託基金（REITs）試點項目，推動基礎資產擴展及已發項目擴募，牽頭成立長三角基礎設施REITs產業聯盟；

上海證券交易所推出科技創新公司債券，進一步發揮公司債券服務國家創新驅動發展戰略和產業轉型升級功能；

工商銀行上海市分行爲境內民營企業打造自貿區離岸業務綜合金融服務方案，爲其於“一帶一路”沿線重大項目籌組雙幣種國際銀團。

五是在綠色金融創新方面，激發綠色金融產品與服務創新，打造國際綠色金融樞紐，本次發佈了5個案例，分別是：

中債估值中心（中央國債登記結算公司下屬公司）推出全球首個全面覆蓋中國債券市場公募信用債發行主體的ESG評價體系；

上海環境交易所、上海證券交易所和中證指數公司發佈“中證上海環交所碳中和指數”，匯添富基金、富國基金等國內首批中證上海環交所碳中和ETF產品先後上市；

中海信託成立全國首單以國家核證自願減排量爲基礎資產的碳中和服務信託“中海蔚藍CCER碳中和服務信託”；

中國銀聯、上海環境交易所共同發佈銀聯綠色低碳主題銀行卡產品，爲個人和企業分別配置低碳生活服務權益和碳減排量購買權益；

農業銀行上海市分行籌組國內首筆人民幣可持續發展掛鉤（SLL）國際銀團貸款。

六是在金融營商環境優化方面，着眼建設逐步與國際接軌的優質金融營商環境，提升國際金融中心軟實力，本次發佈了2個案例，分別是：

在滬金融管理部門着力構建金融消費者權益保護機制，上海證監局牽頭倡議成立上海投保聯盟，進一步構建投資者服務保護機制，上海銀保監局指導設立的全國首家專業性、行業性獨立第三方調解組織正式更名爲“上海銀行業保險業糾紛調解中心”，建設全流程金融消費者權益保護；

上海市高級人民法院、上海證監局聯合出臺落實證券虛假陳述民事賠償案件司法解釋協作意見，進一步明確證券司法審判與證券監管執法之間的協作配合機制。