記者|陳靖

11月25日，證監會通報證券公司投行業務內部控制及廉潔從業專項檢查情況。

其中，華金證券違規問題多、情節嚴重，被採取責令改正、暫停保薦和公司債券承銷業務3個月的行政監管措施；對涉及個案違法的華龍證券，綜合採取行政處罰、監管談話等措施。

對違規情節相對較輕的民生證券、國泰君安證券、聯儲證券、華安證券、招商證券5家公司分別採取了責令改正、出具警示函等行政監管措施，要求針對性解決內控短板問題。對存在輕微問題的證券公司，予以監管關注和提示。

與此同時，證監會對26名直接責任人員及負有管理責任的人員分別採取了監管談話、責令改正、出具警示函等行政監管措施。人員涵蓋公司主要負責人、分管投行業務負責人、內核負責人、質控部門負責人、業務部門負責人及項目組成員，並要求公司對相關責任人員進行內部追責。

證監會表示，本次檢查覆蓋了股權、債券、併購重組等投行業務各條線、全流程。

從檢查結果來看，各公司基本建立了投行業務內部控制組織架構，實現集中統一管理，由業務部門、質量控制、內核合規構成的“三道防線”內控體系有效運作。檢查也發現部分證券公司存在內控制度和保障機制不健全、內控把關不嚴格等問題，個別證券公司存在內控組織架構不合理、崗位職責利益衝突、投行團隊“承包制”管理等較爲嚴重的問題。

“針對檢查發現的問題，堅持‘全鏈條監管、穿透式問責’和機構、人員‘雙罰’的原則，根據問題的輕重，分類採取措施。”證監會指出。

進入2022年，監管部門對券商投行部門監管頻率有所提高，現場檢查常態化趨勢逐步加強。

據界面新聞梳理，2022年共有52家經營機構收到投行違規罰單，相較2021年增加63%。收到2張及以上罰單的經營機構25家，同比增加79%；2021年2張及以上罰單的經營機構有14家，可以看出，2022年投行業務違規的經營機構增多且集中度有所下降。

2022年券商與保薦代表人、業務負責人、內控人員及負責人同時被處罰的罰單佔比47%，略高於上年同期2%。其中，在對個人處罰中，除項目人員外，投行業務負責人、內核部門、質控部門、合規部門相關人員以及公司負責人等二、三道防線部門的被處罰頻率明顯增高。在註冊制改革不斷推進的背景下，從嚴監管趨勢日益凸顯。

2022年仍以警示函爲主，佔比45%，其次爲口頭警示、監管談話。今年新增了罰款、市場禁入兩項較重處罰。例如，招商證券作爲中安科重大資產重組項目獨立財務顧問，因未能發現公司財務造假導致出具的文件存在誤導性陳述被罰沒收入並處以同等金額罰款，其相關保薦代表人也一併被罰款。

下一步，證監會將常態化開展投行內控現場檢查，從“帶病申報”、“一查就撤”、執業質量存在嚴重缺陷等典型問題入手，重點檢查投行內控制度是否健全、運行是否有效、人員及保障是否到位等，促進保薦機構真正發揮“看門人”功能，爲註冊制行穩致遠夯實基礎。