財聯社11月29日訊（記者 林堅）化身央企數月，國新證券仍未徹底擺脫舊身份“華融證券”帶來的潛在影響。11月29日，北京證監局連續公示兩張罰單，反映一家公司在國新、華融兩個時期均存在問題。

一張罰單顯示，祝獻忠在2013年至2018年擔任華融證券董事長期間，公司在治理、內部控制、風險管理等方面存在突出問題，且這些問題是“華融證券在後期出現系列流動性問題的重要根源，後果嚴重”；另一張罰單則稱，國新證券總經理一職“違規”空缺近兩年。

北京證監局將祝獻忠認定爲不適當人選，兩年內不能任多項規定職務，並向國新證券出具警示函。

圖爲關於對祝獻忠出具認定爲不適當人選監管措施的決定

年內涉及三張罰單，公司曾存在三大突出問題

罰單顯示，在祝獻忠執掌下的華融證券問題頗多，北京證監局逐一列出：

一是公司治理弱化，存在股東大會、董事會及其專門委員會運行不規範、公司被控股股東管控較多、董事長與經營層職責混同等問題。

二是內部控制存在缺陷，存在缺少董監高薪酬管理制度、部分專業委員會職責授權不明確，履職不充分等問題。

三是風險管理有效性不足，存在經營理念激進，部分業務擴張快速、無法對資管等業務進行有效風險控制等問題。

國新證券原爲華融證券，後公司實際控制人由中國華融變爲中國國新控股，今年正式成爲央企旗下券商。但財聯社記者注意到，雖然祝獻忠早已離職，但北京證監局提及的公司治理弱化等類似問題還存在，而這反映在國新證券在總經理人事安排存在違規。

圖爲關於對國新證券股份有限公司採取出具警示函行政監管措施的決定

北京證監局認爲，2021年1月15日，公司仍在華融證券時期的總經理離職，由董事長代爲履行職務，同年3月29日，董事長不再代爲履行總經理職務，但截至目前，公司仍尚未聘任具有任職資格的人員擔任總經理，缺位時間已超22個月，不符合有關規定。

這是2022年以來首次券商因高管長期空缺的罰單，也是近年來鮮見。目前主持國新證券工作的是公司副總經理曾建勇。就在今年8月10日，國新證券曾發起總經理崗位的社會化招聘，報名截止日期是8月24日，但距今也已時隔數月。

北京證監局對國新證券稱，“鑑於你公司總經理長期缺位，不利於正常公司治理，且前期我局就該事項多次向你們下發提示函、關注函，請你公司務必高度重視，切實落實監管要求，儘快聘任符合任職資格的人員擔任總經理。我局將視情況採取進一步措施。”財聯社記者最新瞭解到，社會化招聘的總經理或即將到位。

時任董事長管理無方，總經理遲遲不來，國新證券今年8月正式官宣新身份後已涉三張罰單。今年9月，國新證券因投行業務存在違規，公司以及兩名保代受罰，所涉項目是北交所首家立案調查企業。

監管追責不缺席，祝獻忠被“拉黑”兩年

北京證監局認爲，祝獻忠作爲華融證券時任主要領導、董事會負責人，對於公司存在的問題負有責任，根據相關規定，決定對祝獻忠採取認定爲不適當人選的行政監管措施，自決定書作出之日（11月28日）起2年內不得擔任證券公司董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人等職務或者實際履行上述職務。

公開資料顯示，祝獻忠於1991年至1995年期間曾先後就職於江西財經大學及中國銀行江西省分行，1995年至2012年期間就職於招商銀行總行，曾任投資銀行部總經理、企業年金管理中心總經理、基金託管部負責人等職務。2012年12月起，加入華融證券任黨委書記、董事長，曾任中國證監會第十七屆發審委兼職委員。

記者注意到，“最近一次”祝獻忠露面被廣泛關注，一是違紀被查，二是降職爲高級經理級員工。2018年，祝獻忠因違紀被調查，這一年，中國證監會解除其第十七屆發行審覈委員會委員職務。而在2019年11月1日，華融資產管理股份有限公司紀委對祝獻忠違紀有了全面揭露，事關賴小民案。

在《關於祝獻忠嚴重違紀問題有關情況的通報》中顯示，經查，祝獻忠違反政治紀律，對抗組織審查；違反中央八項規定精神，多次向賴小民贈送禮品、禮金，參加超標準商務宴請；違反組織紀律，違反民主集中制原則，個人決定或調整應由黨委會決定的事項，違規選拔任用幹部，利用職權違規招錄員工；違反廉潔紀律，違規用公款支付應由個人承擔的宿舍租金，違規報銷物業費、供暖費；違反工作紀律，干預執紀執法活動。

該《通報》還指出，祝獻忠身爲黨員領導幹部，黨性原則和紀律意識極爲淡薄，長期熱衷與賴小民搞團團夥夥和人身依附，帶頭破壞黨內民主集中制，帶頭損公肥私，“親清不分”，干預執紀辦案。

最終，該《通報》給予祝獻忠留黨察看兩年處分，降爲高級經理級員工。降爲高級經理級員工後，專職負責華融證券業務風險化解和處置工作，責成華融證券扣發祝獻忠截止處理決定下達之日尚未發放的遞延績效工資，責令其退繳、補繳違紀所得。不過後來，祝獻忠就辦理了離職手續。

記者留意到，或因祝獻忠管理導致公司多項問題，因而在2018年券商分類評價結果中，華融證券由AAA類降BBB類，而2016年華融證券評級爲A類，呈現斷崖式。

總經理空位已久，赴任者或即將到來

不難看出，對於祝獻忠的行政處罰屬於舊事重提，反映監管的追責不會缺位。如今，業界更爲關心國新證券接下來的發展，尤其是新總經理的人選。

記者留意到，北京證監局提到的“2021年1月15日離職總經理”實爲童豔，曾在民生證券擔任副總裁，其在2020年9月加盟華融證券，但任職4個多月後就匆匆離職。2021年1月，華融證券公告由公司董事長張海文代爲履行總經理職責。

值得一提的是，對於長期空缺的總經理就職要求與履行職責，國新證券曾有過明確的表達，該公司要求：

職責：在公司黨委、董事會領導下，主持公司經營管理全面工作，忠實執行董事會決議，自覺維護公司及股東的利益；組織實施公司年度經營計劃，帶領高管團隊完成公司的經營管理目標任務；協助完善公司法人治理及內部管理機制，加強全面風險管理，確保合規穩健經營；負責做好其他日常經營管理工作。

條件（部分）：具有15年以上證券、銀行、保險、信託、期貨等相關金融行業工作經驗；具備相應職級或任下一級職務滿2年；在頭部券商（中國證券業協會公佈的近三年證券公司總資產、淨資產、營業收入、淨利潤、淨資產收益率等指標排名前十）擔任高級管理人員5年以上者優先考慮。具備良好的戰略思維和全局格局，對證券行業發展的現狀、趨勢及業務模式有深入見解，在行業內具有較高的影響力。

如今來看，總經理或即將到崗，“央企化”的國新證券將迎來新的發展階段。據國新證券官網介紹，公司是一家全國性綜合證券公司，總部設在北京，在全國26個省、市、自治區設有18家分公司（含1家在籌）、64家營業部，並擁有公募基金和期貨子公司。國新證券擁有股票質押、代銷金融產品、新三板、股票期權等多項重要業務資格，形成了較爲健全的牌照體系，構建了包括“投行、資管、財富管理、自營投資、公募基金和私募股權基金”在內的較爲全面的業務佈局。

數據顯示，截至2021年末，國新證券總資產395.32億元，淨資產99.63億元，總資產在業內排在54名，淨資產排在56名。此外，該券商2021年營業收入5.77億元，淨利潤1.81億元，兩項指標在業內分別排在88名與74名；從各項業務來看，國新證券2021年經紀業務收入排在68名，投行業務收入排在57名，資管業務收入排在35名，自營收入（證券投資收入）排在106名。國新證券資管業務表現突出。

圖爲國新證券官網公司介紹，分支機構合計達82家

不難發現，雖然由華融證券蛻變而來，但國新證券在領導班子上並沒有多大調整。據瞭解，國新證券幾乎完整保留了原有領導班子，例如國新證券的掌舵人仍然是華融證券黨委書記、董事長張海文。緣何保留原來班底，中國國新稱，這有效發揮控股股東作用，清晰明確管理邊界，依法維護證券公司經營自主權，鼓勵證券公司發揮主觀能動性的管理思路。

展望未來，在國新證券8月8日舉行的公司揭牌儀式暨全體員工大會上，中國國新黨委書記、董事長周渝波指出，國新證券要堅定決心，奮力開啓“二次創業”新徵程。此外，他還提出，國新證券要着力重塑品牌形象，切實增強品牌認同、不斷夯實品牌支撐、堅決維護品牌形象，真正打造市場和客戶高度認同的品牌。

國新證券表示，未來，公司將立足中國國新國有資本運營事業，聚焦服務國家戰略、服務實體經濟、服務國資國企改革發展的中心任務，走出一條特色化、專業化、差異化、精品化發展之路。

責任編輯：張恆星 SF142