华安证券股份有限公司（下称“华安证券”，600909）就持股5%以上股东的违规减持，发布了致歉公告。

11月28日晚间，华安证券发布《关于持股5%以上股东违规减持公司股份并致歉的公告》称，公司近日获知股东东方国际创业股份有限公司（下称“东方创业”）在持有公司股份比例减持至低于5%之后的90日内，发生了减持公司股票的情形，但未按规定披露减持计划。

华安证券公告表示，东方创业的违规减持，主要系对减持相关规定解读理解不充分，并非其主观故意行为，并就因此造成的影响深表歉意。

公告显示，东方创业共违规减持了华安证券275万股，减持时间为11月15日至18日，成交价格区间为5.01元/股至5.10元/股，累计套现1388.40万元。

Wind数据显示，11月15日至18日，华安证券股价分别为5.07元/股、5.02元/股、5.08元/股和5.01元/股。10月28日至今，华安证券11月15日的股价，正处于近一个月的相对高位。截至11月29日收盘，华安证券报4.98元/股，涨2.89%。

值得一提的是，A股上市公司股东年内违规减持并非个例，且大多将原因归结为“误操作”。

违规减持套现超1388万元

华安证券公告指出，9月1日，公司发布了《华安证券股份有限公司关于持股5%以上股东减持至5%以下的提示性公告》及《华安证券股份有限公司简式权益变动报告书》，披露了股东东方创业竞价减持股份计划。

11月9日，华安证券披露了《华安证券股份有限公司股东集中竞价减持股份结果公告》，指出股东东方创业竞价减持股份计划实施完成，减持100万股后，东方创业持股比例由5.0087%降至4.9874%。

据悉，按照相关规定，大股东自持股比例减持至低于5%之日起90日内，通过集中竞价交易、大宗交易继续减持股份的，仍应遵守有关大股东减持的规定。

而在11月15日至18日期间，东方创业通过集中竞价交易方式，再次减持所持有的华安证券股票275万股，累计减持金额为1388.40万元，减持股份数量占公司目前总股本的比例为0.0585%。

公告显示，东方创业违规减持华安证券的成交价格区间，为5.01元/股至5.10元/股。具体而言，11月15日至18日，华安证券股价分别为5.07元/股、5.02元/股、5.08元/股、5.01元/股。

Wind数据显示，10月28日至今，华安证券11月15日盘中走出的5.15元/股的价格，为近一个月的华安证券的股价最高点。

2022年以来，华安证券的股价最高点为1月5日走出的5.37元/股，股价最低点，则是5月9日出现的3.98元/股。

公告称违规减持因“对减持规则的理解不充分”

对于东方创业的违规减持，华安证券公告指出，并非其主观故意行为，主要系对减持相关规定解读理解不充分。东方创业已进行了深刻自查和反省，并就因此造成的影响深表歉意。

“东方创业承诺，后续将再次组织相关人员认真学习相关法律、法规和规范性文件，严格遵守相关规则，杜绝此类事件再次发生。”公告进一步指出。

同时，华安证券表示，公司获悉此事项后高度重视，将进一步组织持有公司5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员加强对相关法律法规、规范性文件的培训，督促其严格遵守相关减持规则，加强证券账户的管理，严格规范买卖公司股票的行为，确保此类情况不再发生。

违规减持已非个例

值得关注的是，股东违规减持在今年的A股市场已发生多起，且原因多为“误操作”。

例如，11月23日，声讯股份（003004）便发布了《关于公司监事违规减持公司股份并致歉的公告》，指出公司监事贾丽妍在未披露股份减持计划的情况下，因其配偶误操作，于11月22日通过集中竞价交易方式减持了公司股份9900股，违反了相关规定。

11月24日，新华制药（000756）发布了深圳证券交易所（下称“深交所”）下发给其控股股东一致行动人华鲁投资发展有限公司的监管函。

深交所表示，华鲁投资发展有限公司作为新华制药控股股东、华鲁控股集团有限公司的一致行动人，于2022年4月认购新华制药向特定对象发行的股份3709.20万股，增持新华制药5.54%的股份，增持后华鲁投资发展有限公司及一致行动人的持股比例为39.86%。

“华鲁投资发展有限公司于11月10日至11月14日期间减持新华制药414.32万股，涉及金额0.99亿元，上述行为违反了深交所的相关规定。”深交所指出。

11月2日，东威科技（688700）发布《特定股东减持公司股份及致歉的公告》，表示经自查，公司发现特定股东谢玉龙对其所持公司股票存在部分减持的行为。经查实，主要原因系股东个人误操作的行为，致使其证券账户存在未提前15个交易日预先披露相关减持计划即减持的情形。

药明康德股东因违规减持今年5月被罚2亿元，创A股新纪录

而A股因违规减持罚款金额的最高纪录也出现在2022年。

今年5月13日，因未按规定履行信息披露义务，及转让股票不符合法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定的行为，无锡药明康德新药开发股份有限公司（下称“药明康德”， 603259）股东上海瀛翊投资中心（有限合伙）（下称“上海瀛翊”），被证监会责令改正，给予警告，并处以2亿元的罚款。

由于该处罚是新《证券法》实施以来因违规减持被处罚的首个案例，而旧《证券法》对违规减持的处罚上限为30万元，因此2亿元也是目前A股因违规减持罚款金额的新纪录。

证监会彼时表示，上市公司股东、董监高违规减持股份，破坏证券市场秩序、损害投资者权益，一直以来是证监会监管执法的重点。

证监会称，新《证券法》第36条专门对股份减持行为做出规范，要求不得违反证监会关于持有期限、卖出时间、卖出数量、卖出方式、信息披露的规定，并应当遵守证券交易所的业务规则，同时还明确了罚则。上市公司股东、董监高应当认真学习、严格遵守。违反上述规定的，要承担相应的法律责任。

证监会强调，针对股东、董监高减持股份，《证券法》提出信息披露的原则性要求，《减持规定》坚持“以信息披露为核心”的监管理念，对事前、事中、事后信息披露做出具体、细化规定，例如，上市公司大股东、董监高通过集中竞价交易减持股份的，应当在首次卖出15个交易日前预先披露减持计划等。

“这是保护中小投资者权益的重要制度性安排，也是境外成熟市场的普遍做法。在减持股份过程中违反信息披露要求的，属于典型的违规减持行为。相关主体应当深刻理解规则内涵、充分认识违规责任、自觉遵守有关要求，促进形成良好市场生态和环境。”证监会称。

证监会当时表示，下一步，将切实执行《证券法》和中办、国办联合发布的《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，坚决依法查处违规减持行为，引导股东、董监高规范、理性、有序减持，维护资本市场交易秩序。

责任编辑：张恒星 SF142