今年8月份正式揭牌的國新證券股份有限公司（下稱“國新證券”），因總經理一職長期缺位，被監管下發警示函。

11月29日，北京證監局發佈《關於對國新證券股份有限公司採取出具警示函行政監管措施的決定》（下稱“《決定》”），表示截至目前，國新證券總經理缺位時間已超22個月，仍尚未聘任具有任職資格的人員擔任總經理，不符合相關規定。

“鑑於國新證券總經理長期缺位，不利於正常公司治理，且前期我局就該事項多次下發提示函、關注函，請你公司務必高度重視，儘快聘任符合任職資格的人員擔任總經理。我局將視情況採取進一步措施。”北京證監局進一步指出。

值得一提的是，今年8月10日，剛從“華融證券”轉身後的第二天，國新證券便發佈了向社會公開招聘總經理的公告，引發了市場廣泛關注。

中國華融資產管理股份有限公司（簡稱“中國華融”）原董事長賴小民案發以來，華融證券總經理一職多次發生空缺。11月29日，華融證券原董事長祝獻忠被北京證監局採取了認定爲不適當人選的行政監管措施。

因總經理長期缺位被出具警示函，8月曾公開招募“舵手”

北京證監局表示，2021年1月15日，國新證券總經理離職，由董事長代爲履行總經理職務。3月29日，董事長不再代爲履行總經理職務。

“截至目前，國新證券總經理缺位時間已超22個月，尚未聘任具有任職資格的人員擔任總經理，不符合《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》的規定。”北京證監局指出，根據相關規定，決定對國新證券採取出具警示函的行政監管措施。

8月10日，國新證券在揭牌2天后，便開始了公司“舵手”的市場化招聘工作。

公告顯示，國新證券總經理的崗位職責主要有四方面：一是主持公司經營管理全面工作。二是組織實施公司年度經營計劃，帶領高管團隊完成公司的經營管理目標任務。三是協助完善公司法人治理及內部管理機制，加強全面風險管理，確保合規穩健經營。四是負責做好其他日常經營管理工作。

而在任職資格方面，除了基本條件外，國新證券當時主要提了四方面要求：具體而言，一是具有15年以上證券、銀行、保險、信託、期貨等相關金融行業工作經驗。二是具備相應職級或任下一級職務滿2年。三是在頭部券商（中國證券業協會公佈的近三年證券公司總資產、淨資產、營業收入、淨利潤、淨資產收益率等指標排名前十）擔任高級管理人員5年以上者，優先考慮。四是具備良好的戰略思維和全局格局，對證券行業發展的現狀、趨勢及業務模式有深入見解，在行業內具有較高的影響力。

原董事長被認定爲不適當人選

其實，自賴小民案發以來，華融證券總經理一職多次發生空缺。

2018年7月，華融證券原董事長祝獻忠被免職。同年10月，陳鵬君接任華融證券總經理，但於2019年11月調任。2020年9月，華融證券迎來新任總經理童豔，但在任職4個多月後離職。

2021年1月起，華融證券總經理由董事長張海文代爲履行職責。同年3月29日，董事長張海文不再代爲履行總經理職務，此後，華融證券董事長一職便一直空缺。

11月29日，北京證監局同時發佈了《關於對祝獻忠出具認定爲不適當人選監管措施的決定》，指出2013年至2018年，祝獻忠任華融證券董事長期間，公司在公司治理、內部控制、風險管理等方面存在三方面突出問題。

具體而言，北京證監局表示，一是公司治理弱化，存在股東大會、董事會及其專門委員會運行不規範、公司被控股股東管控較多、董事長與經營層職責混同等問題。二是內部控制存在缺陷，存在缺少董監高薪酬管理制度、部分專業委員會職責授權不明確，履職不充分等問題。

“三是風險管理有效性不足，存在經營理念激進，部分業務擴張快速、無法對資管等業務進行有效風險控制等問題。上述問題是公司後期出現系列流動性問題的重要根源，後果嚴重。”北京證監局進一步指出。

北京證監局表示，祝獻忠作爲華融證券時任主要領導、董事會負責人，負有責任。根據相關規定，決定對祝獻忠採取認定爲不適當人選的行政監管措施。

“自決定書作出之日起2年內，祝獻忠不得擔任證券公司董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人等職務或者實際履行上述職務。”北京證監局稱。

華融證券歷時近半年轉身爲國新證券

今年8月份，國新證券開始了一系列“迎新”。如8月11日，國新證券發佈公告稱，公司變更了官網網址，並已於8月10日起正式啓用。而華融證券向國新證券的轉身，歷時近半年。

2021年12月3日，中國華融發佈公告稱，根據有關監管要求，公司於北京金融資產交易所發佈華融證券股權轉讓信息及有關材料，轉讓標的爲該公司持有的華融證券71.99%股權，掛牌價格爲人民幣109.33億元（1093298.05萬元）。

中國華融彼時指出，評估結果已經財政部備案，掛牌公告期爲自信息發佈之日起20個工作日。

1月27日，中國華融再次發佈公告稱，公司與獨立第三方國新資本有限公司（簡稱“國新資本”）簽署《國有產權交易合同》，向其轉讓華融證券71.99%股份，轉讓的對價爲109.33億元。

6月23日，中國華融發佈公告稱，證監會覈准國新資本成爲華融證券主要股東，依法受讓華融證券71.99%股權。轉讓完成後，中國華融將不再擁有華融證券任何權益，且華融證券不再爲該公司的附屬公司以及不再與該集團的財務報表綜合入賬。

值得一提的是，本次交易完成後，華融證券正式成爲央企子公司。

公開資料顯示，國新資本爲中國國新控股有限責任公司（簡稱“中國國新”）的全資子公司。而中國國新是國務院國資委監管的中央企業，是國務院國有企業改革領導小組確定的國有資本運營公司試點企業，2021年淨利潤突破200億元，2019、2020、2021三年連續獲年度中央企業負責人經營業績考覈A級。

責任編輯：張恆星 SF142