原董事長也遭追責。

被央企中國國新控股有限責任公司（下稱“中國國新”）納入麾下，以國新證券的新面孔登場不久，就因歷史遺留問題喫了罰單。

因公司總經理缺位時間已超22個月，尚未聘任具有任職資格的人員出任，北京證監局近日對國新證券出具警示函，指出該公司總經理長期缺位，不利於正常公司治理，且前期北京證監局就該事項多次向國新證券下發提示函、關注函。

同日，華融證券原董事長祝獻忠被認定爲不適當人選。據北京證監局，經查，其在2013年至2018年任華融證券（現國新證券）董事長期間，公司在內部控制、風險管理、公司治理等方面存在四大突出問題，祝獻忠作爲時任董事會負責人，爲此負有責任。

國新證券前身是華融證券。自2018年賴小民事件後，華融證券人事動盪，高管更迭頻繁，總經理一職長期空懸。

今年以來，經過與中國國新的戰略重組，華融證券完成“央企化”，以“國新證券”的新面貌亮相。然而，一紙罰單再將華融時期的遺留問題揭開。

今年8月公開招聘總經理

北京證監局11月29日發佈的警示函顯示，截至目前，該公司總經理缺位時間已超22個月，尚未聘任具有任職資格的人員擔任總經理，不符合相關監管規定。

警示函內容還提到，去年1月15日，公司總經理離職，由董事長代爲履行總經理職務；3月29日，董事長不再代爲履行總經理職務。

北京證監局認爲，國新證券總經理長期缺位，不利於正常公司治理，且前期北京證監局就該事項多次向公司下發提示函、關注函，提醒務必高度重視，切實落實監管要求，儘快聘任符合任職資格的人員擔任總經理。並將視情況採取進一步措施。

自2018年賴小民事件後，華融證券人事動盪，高管更迭頻繁，總經理一職長期空懸。

記者據公開資料梳理，2019年6月，原天津證監局局長張海文出任華融證券黨委書記、董事長；同年11月，任職總經理僅一年的陳鵬君被調離華融證券，擔任華融匯通董事長。

總經理職位空缺一年後，2020年9月，童豔出任華融證券總經理，其此前就職於民生證券，擔任副總裁。

然而，僅僅4個多月後的2021年1月，華融證券公告稱由張海文代爲履行公司總經理職責，免去童豔總經理職務。

高管職位頻頻變動的同時，華融證券走上了“易主”之路。

去年12月，中國華融啓動華融證券的股權轉讓計劃，在北京金交易所掛出華融證券71.99%股權轉讓項目，標的股權價格爲109.3億元。

今年1月，華融證券母公司中國華融資產管理股份有限公司與國新資本，按照上述標的價格簽署國有產權交易合同，國新資本獲得華融證券71.99%的股權。

證監會6月22日正式作出批覆，覈准國新資本有限公司成爲華融證券主要股東；覈准國新控股成爲華融證券、華融基金實際控制人。

7月底，國新證券完成變更公司名稱的工商變更登記，名稱由“華融證券股份有限公司”變更爲“國新證券股份有限公司”；8月初，國新證券正式揭牌。

8月10日，中國國新發布消息稱，因發展需要，面向社會公開招聘國新證券總經理。招聘公告顯示，該崗位設置了15年以上金融行業從業經驗，年齡50週歲以下等要求。

原董事長遭追責

總經理缺位的同時，華融證券還被指出存在公司治理弱化、內控存在缺陷等問題。

北京證監局11月29日對祝獻忠出具認定爲不適當人選監管措施的決定，並指出，祝獻忠2013年至2018年任華融證券董事長期間，公司在公司治理、內部控制、風險管理等方面存在四方面突出問題。

一是公司治理弱化，存在股東大會、董事會及其專門委員會運行不規範、公司被控股股東管控較多、董事長與經營層職責混同等問題；二是內部控制存在缺陷，存在缺少董監高薪酬管理制度、部分專業委員會職責授權不明確，履職不充分等問題；三是風險管理有效性不足，存在經營理念激進，部分業務擴張快速、無法對資管等業務進行有效風險控制等問題。

“上述問題是公司後期出現系列流動性問題的重要根源，後果嚴重。”北京證監局指出，祝獻忠作爲公司時任主要領導、董事會負責人，負有責任。根據相關監管規定，北京證監局對其採取認定爲不適當人選的行政監管措施。

做好證券板塊平穩過渡和融入

官網顯示，國新證券註冊資本58.41億元，總部設在北京，下設18家分公司（含1家在籌分公司）、64家營業部，控股3家子公司，中國國新控股有限責任公司（簡稱“中國國新”）爲公司實際控制人。

公司股東背景強大，中國國新爲實際控制人，國新資本爲主要股東。其中，中國國新是國資委監管的央企之一，成立於2010年，2016年初被國務院國有企業改革領導小組確定爲國有資本運營試點公司；國新資本成立於2014年8月，是中國國新的全資子公司，也是中國國新旗下金融板塊的代表企業。

目前，國新證券牌照較爲齊全，擁有股票質押、代銷金融產品、新三板、股票期權等多項重要業務資格。

從國新證券的前身華融證券基本面來看，規模體量上，華融證券資產規模和盈利能力排名行業中下游。

據中國證券業協會數據，截至2021年末，華融證券總資產395.32億元，淨資產99.63億元，排在行業第54位和56位；當年實現營業收入5.77億元，淨利潤1.81億元，排在行業第88位和74位。

有市場觀點認爲，戰略重組完成後，中國國新旗下金融牌照將進一步完善。

對於證券板塊的發展，在中國國新2022年年中工作會議上，中國國新黨委書記、董事長周渝波指出，今年下半年，中國國新要深入做好證券板塊平穩過渡和融入工作，切實加強合規管理和風險防控，着力打造適應國有資本運營事業需要、具有較強市場競爭力的功能平臺。

責任編輯：張恆星 SF142