记者|陈靖

12月1日，九鼎集团、九鼎投资先后发布公告称，于近日收到证监会的行政处罚及市场禁入事先告知书。

公告显示，九泰基金、实控人吴刚等涉嫌违法违规案已由证监会调查完毕，证监会依法拟作出行政处罚，对吴刚采取证券市场5年禁入措施，对九泰基金相关牟取利益行为责令改正，并处100万元罚款。其已于第一时间接受证监会处罚决定。

2021年9月，九鼎集团董事长吴刚因涉嫌违反基金相关法律法规而被中国证监会立案调查。经调查，九鼎集团存在两方面违法行为：一是吴刚违规干预九泰基金经营活动，二是九泰基金作为九泰久利基金管理人，利用基金财产为基金份额持有人以外的人牟取利益。

据九鼎投资发布的公告显示，2017年，九泰基金董事长吴强与九泰基金拟投资企业签署收益保证协议，吴强先后与五家上市公司的实际控制人或股东签署涉及收益保证的协议，协议受益人并非九泰久利基金份额持有人。

吴刚作为九泰基金实际控制人、九泰基金董事，干预基金运营活动，授意九泰基金通过九泰久利买入，并指示九泰基金对九泰久利启动清算程序。

九泰基金作为九泰久利基金管理人，通过九泰久利参与五家上市公司保底定增，利用基金财产为基金份额持有人以外的人牟取利益。

吴强作为九泰基金时任董事长，与相关方签署保底协议，明确指定九泰基金或九泰久利作为第三方参与保底定增，系九泰基金上述违法行为的直接负责的主管人员。卢伟忠作为九泰基金时任总经理及法定代表人，吴祖尧作为九泰基金时任分管投资、研究业务的副总经理，系九泰基金上述违法行为的其他直接责任人员。

证监会拟决定，对吴刚干预基金经营活动，授意九泰基金通过九泰久利买入“三维丝”、指示九泰基金对九泰久利启动清算程序的行为，责令改正，并处100万元的罚款。

同时对吴刚采取证券市场5年禁入措施，自证监会宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

此外，对九泰基金管理有限公司通过九泰久利参与五家上市公司保底定增，利用基金财务为基金份额持有人以外的人牟取利益的行为，责令九泰基金管理有限公司改正，并处100万元的罚款。

对直接负责的主管人员吴强，给予警告，暂停基金从业资格36个月，并处30万元的罚款。对其他直接责任人员卢伟忠，给予警告，暂停基金从业资格24个月，并处20万元的罚款。对其他直接责任人员吴祖尧，给予警告，暂停基金从业资格12个月，处10万元的罚款。

自去年9月28日立案调查至今时隔一年多，处罚结果落地，这也意味着证监会对九鼎集团调查的全面结束。

九鼎投资表示，案件所涉责任人中吴刚、吴强系公司实际控制人，目前未在公司担任董事、监事及其他任何职务，本次中国证监会拟对公司实际控制人吴刚、吴强作出的行政处罚决定不会对公司日常生产经营活动造成重大影响。

九泰基金称，公司涉案三名相关人员已离职。其中，吴强自2020年2月7日起不再担任九泰基金董事长，卢伟忠自2021年11月11日起不再担任公司总经理，吴祖尧自2021年11月24日起不再担任公司副总经理。

吴刚是资本市场的风云人物，他创办的九鼎集团一度跻身于创投圈第一梯队，也曾以千亿市值被称为“新三板私募第一股”。九鼎集团是九鼎投资的间接控股股东。

吴刚毕业于西南财经大学，历任闽发证券投资银行部项目经理，证监会副处长、处长，广西北部湾国际港务集团总裁助理，昆吾九鼎董事长等，一度被视作官员下海创业的典范，也是“九鼎模式”的开创者。

新三板一度是私募机构的造富圣地，九鼎集团堪称其中“最靓的仔”。2014年4月，九鼎集团登陆新三板，挂牌前私募融资35亿元。这笔融资以每股6.1元的价格向138名股东发行股份，合计579.79万股。

挂牌前，九鼎集团在资本圈内已闯出一番天地。在创投圈，吴刚是颇具争议的话题人物。因为凶悍的运作风格，他和九鼎曾被贴上“游戏规则破坏者”和“PE公敌”等标签。界面新闻记者就曾听多位PE投资经理讲述过被九鼎“抢项目”以及“不看估值大干快上”的轶事。

2015年之前，吴刚马力全足在资本市场搅动风雨。当年九鼎集团曾发布百亿定增计划，大举投资布局金融业，用了不到十年，就成功覆盖券商、保险、公募基金、私募业务等。较有代表性的操作包括收购九州证券、中捷保险经纪，成立九泰基金，吞并富通保险，投资借贷宝等互联网金融平台。

此后因重大事项，九鼎集团停牌，直到2018年才复牌，创下新三板有史以来停牌时间最长的纪录。2018年3月，九鼎集团因涉嫌违反证券法律法规被证监会立案调查。此后，集团下经营业务受阻无法展开。

陷入困境的九鼎集团不断出售资产。2018年12月27日，同创九鼎发布公告称，以215亿港元的对价将富通保险出售给香港郑氏家族控股的周大福旗下股权投资公司Earning Star。对于这笔交易收回的资金，九鼎集团称“用于偿还部分债务”。同年，另一家中捷保险经纪也被出售，之后公司资本公积累计变化增加2150万元。

2022年初，九鼎集团计划以48.9亿元转让九州证券72.5%股权，但本次转让尚未完成。对于此次忍痛“割爱”，九鼎集团则回应称，“本次交易的目的是为了进一步落实公司去金融、去杠杆、聚焦投资主业的经营战略，有利于进一步降低资产负债率，有利于公司进一步聚焦投资主业。”

2022年三季报显示，九鼎投资营业收入-4.86亿亿元，同比下降120.48%；归属于上市公司股东的净利润-25.68亿，同比下降313.82%。

截至12月1日，九鼎集团已从市值千亿神话缩水至45亿，与巅峰时期相比已是云泥之别。