爲客戶融資活動提供便利，年內多家券商分支機構及從業人員“栽跟頭”。12月5日，深圳證監局發佈三張經紀業務罰單，五礦證券、中天證券分支機構及相關人員領罰，違規事由均涉及爲客戶及他人之間的融資活動提供便利。

從處罰結果來看，五礦證券遭到“一案雙罰”，深圳金田路證券營業部及相關人員陳夏珊雙雙被出具警示函。中天證券的情況是營業部負責人“頂風作案”被監管談話，原因同樣是，違規參與客戶證券賬戶出借，併爲客戶與他人之間的融資活動提供便利和服務。

據不完全統計，2022年至今，監管至少已公佈10起證券從業人員違規替客戶融資相關罰單，華福證券、廣發證券、華西證券、華鑫證券、五礦證券和中天證券6家券商分支機構和從業人員在列。從處罰結果來看，出具警示函較爲常見，部分情況則被監管談話或責令改正。這當中，“一案雙罰”的情況也漸成常態，廣發證券、華西證券、華鑫證券和五礦證券均是典型案例。

臨近年底，不光是投行領域，經紀業務同樣成爲券商違規“重災區”，監管處罰頻率有增無減。

同樣是12月5日，金元證券及一營業部負責人葉羽也被出具警示函，葉羽是金元證券瑞安安陽路證券營業部負責人，因違規兼職被罰，金元證券的問題則是知情不報。

深圳證監局今日連發3罰單

異常交易監控機制不完善，從業人員及合規管理不到位，五礦證券及員工今日連收深圳證監局兩張罰單。

一則指向分支機構從業人員陳夏珊。在五礦證券深圳金田路證券營業部從業期間，陳夏珊存在違規操作客戶證券賬戶、爲客戶之間的融資提供中介及其他便利的行爲。根據相關規定，陳夏珊被採取出具警示函的行政監管措施。

一則指向陳夏珊所在分支機構。因存在從業人員違規操作客戶證券賬戶、爲客戶之間的融資提供中介及其他便利等問題，五礦證券深圳金田路證券營業部被指客戶異常交易監控機制不完善，從業人員執業行爲管理不足，合規管理不到位。對此，深圳證監局決定對該營業部採取出具警示函的行政監管措施。

無獨有偶，就在同一天，中天證券同樣因類似原因被深圳證監局點名，被罰對象是營業部老總。深圳證監局罰單顯示，陳萍在任中天證券深圳深南大道證券營業部負責人期間，違規參與客戶證券賬戶出借，併爲客戶與他人之間的融資活動提供便利和服務。深圳證監局據此決定對陳萍採取監管談話的行政監管措施。

此外記者注意到，短短三個月內，這已經是深圳證監局向陳萍開出的第二張罰單。

今年9月，陳萍及所在營業部也被深圳證監局出具警示函，被罰原因是陳萍在知悉客戶證券賬戶交由他人使用的情況下未予制止，並多次在賬戶所有人、賬戶實際使用人之間傳遞賬戶相關信息，在客戶回訪時提前告知客戶提供不實信息應對回訪。

營業部負責人“賺外快”，金元證券同被罰

證券從業人員“賺外快”歷來是監管紅線，近期金元證券一負責人則撞到了“槍口”上。12月5日，浙江證監局向金元證券開出兩則經紀業務罰單，被罰事由主要涉及營業部負責人違規兼職。

浙江證監局發現，作爲金元證券瑞安安陽路證券營業部負責人，葉羽存在在金元證券參股或者控股的公司以外的營利性機構兼職的行爲。根據相關規定，浙江證監局決定對葉羽採取出具警示函的監督管理措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。

金元證券知情不報也被波及，浙江證監局認爲，公司在知悉葉羽有關兼職行爲後，未按規定報告，反映出公司內部控制不完善、合規管理不到位的問題。據此，金元證券同樣被採取出具警示函的監督管理措施，同時記入證券期貨市場誠信檔案。

今年來，證券從業人員違規兼職風險被監管格外重視。今年8月，深圳證監局下發的《證券期貨機構監管通訊》指出，發現個別證券公司高管人員、部門負責人在非證券公司控股、參股公司兼職，個別證券公司未及時報告董事、監事、高級管理人員、部門負責人兼職的情況。

深圳證監局強調，轄區各證券基金公司應嚴格落實相關辦法要求，切實加強從業人員管理，合規部門應加大合規管理和培訓，將監管要求傳達至公司全體成員。

爲客戶融資提供便利，年內多家券商被問責

分支機構從業人員執業規範向來是監管和券商合規管理工作中關注的重點，根據《證券經紀人管理暫行規定》，證券經紀人應當在證券公司授權的範圍內執業，不得爲客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利，但近年來卻有不少案例屢屢觸碰合規“紅線”。

據不完全統計，今年來，因違規爲客戶之間的融資提供便利，至少有6家券商收到了10張罰單，分別是華福證券、廣發證券、華西證券、華鑫證券、五礦證券和中天證券。

今年1月，因存在組織客戶出借證券賬戶併爲他人融資提供中介和其他便利的違規行爲，華福證券寧波錢湖北路證券營業部從業人員葉永青被出具警示函措施。

今年4月，因存在爲客戶之間的融資提供中介便利的行爲，廣發證券泉州溫陵路證券營業部從業人員廖黃凡及其所在分支機構均被出具警示函。

華西證券和華鑫證券的情況也類似。因分公司個別員工存在爲客戶之間的融資提供中介等便利的行爲，華西證券福州分公司及當事人被出具警示函。華鑫證券寧波保稅區一營業部從業人員存在組織客戶出借證券賬戶併爲他人融資提供中介和其他便利的違規行爲，營業部及當事人同樣被出具警示函。

從處罰力度來看，券商因員工違規替客戶融資被“雙罰”的情況漸成常態，上述罰單涉及的6家券商有4家均被波及，如廣發證券、華西證券、華鑫證券和五礦證券。從處罰結果來看，出具警示函則更爲常見，部分情況責備責令改正及監管談話。