1月12日，中国人民银行上海分行公布了一张罚单，剑指国泰君安。

罚单显示，国泰君安证券股份有限公司主要违法违规事实（案由）为未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告。对于上述违法行为，中国人民银行上海分行对国泰君安证券股份有限公司罚款人民币95万元。

王吉学，时任国泰君安证券股份有限公司法律合规部总经理，对该公司未按规定履行客户身份识别义务，未按规定报送可疑交易报告违法违规行为负有责任，中国人民银行上海分行对其处以罚款人民币4.25万元。

责任编辑：刘万里 SF014