1月12日，中國人民銀行上海分行公佈了一張罰單，劍指國泰君安。

罰單顯示，國泰君安證券股份有限公司主要違法違規事實（案由）爲未按規定履行客戶身份識別義務、未按規定報送可疑交易報告。對於上述違法行爲，中國人民銀行上海分行對國泰君安證券股份有限公司罰款人民幣95萬元。

王吉學，時任國泰君安證券股份有限公司法律合規部總經理，對該公司未按規定履行客戶身份識別義務，未按規定報送可疑交易報告違法違規行爲負有責任，中國人民銀行上海分行對其處以罰款人民幣4.25萬元。

責任編輯：劉萬里 SF014