日前，北京證券交易所（以下簡稱“北交所”）、全國股轉公司發佈了2022年度證券公司執業質量評價結果，102家證券公司由高到低分別被評爲一、二、三、四檔，申萬宏源等20家證券公司被評爲一檔。對比來看，中信證券、九州證券、天風證券、興業證券和華泰證券5家券商從2021年的一檔滑落至2022年的二檔。

“證券公司參與北交所、新三板業務積極性不斷提升。”北交所指出，與此同時，北交所市場展業隊伍持續擴大，累計37家保薦機構參與北交所業務，形成頭部券商逐步加碼、中小券商特色發展的格局。

券商北交所執業質量出爐，20家證券公司被評爲一檔

據瞭解，該評分包括專業質量得分和合規質量扣分兩大板塊，每個板塊分別下設北交所業務、全國股權系統業務、經紀及綜合業務三大板塊，具體包括保薦、推薦掛牌、發行併購、持續督導、做市、經紀、綜合等多個業務領域。基礎分值爲100分。

其中，20家證券公司被評爲一檔，申萬宏源以143.01的綜合得分位列第一，中泰證券、開源證券、中信建投、安信證券、東吳證券、民生證券、長江證券、浙商證券、銀河證券、國泰君安、國信證券、國元證券、廣發證券、東莞證券、招商證券、平安證券、山西證券、財通證券、東北證券也位列一檔。

二檔證券公司數量達到41家，包括華泰證券、東方財富、方正證券、海通證券、天風證券、國聯證券、第一創業、九州證券、西南證券、財信證券、南京證券、國金證券、東方證券、光大證券、聯儲證券、興業證券、西部證券、華安證券、萬和證券、上海證券、華創證券、粵開證券、恆泰證券、金元證券、太平洋證券、湘財證券、中原證券、紅塔證券、首創證券、長城證券、申港證券、東興證券、中天國富、國融證券、中信證券、東海證券、渤海證券、國海證券、華金證券、德邦證券、萬聯證券。

五礦證券、世紀證券、國盛證券、甬興證券、華林證券、中金財富、川財證券、中信華南、愛建證券、華西證券、信達證券、英大證券、國都證券、銀泰證券、中銀證券、中航證券、星展證券、國開證券、長城國瑞和財達證券20家證券公司被評爲三檔。

21家證券公司被評爲四檔，包括大和證券、華鑫證券、江海證券、網信證券、誠通證券、中郵證券、宏信證券、華興證券、東亞前海、中山證券、中天證券、大通證券、大同證券、華寶證券、瑞銀證券、野村東方、中金公司、國新證券、金圓統一、華龍證券、華福證券。

整體來看，評價結果較爲全面客觀地反映了證券公司在北交所、新三板市場的整體執業質量。

券商參與積極性不斷提升，中信證券、華泰證券等無緣一檔

貝殼財經記者梳理發現，相比2021年，民生證券、銀河證券、東莞證券、招商證券和山西證券5家券商躋身一檔，而中信證券、九州證券、天風證券、興業證券和華泰證券5家券商從2021年的一檔滑落至2022年的二檔。

在2022年的評價結果中，申萬宏源、開源證券、中信建投三家券商長期在北交所擴展業務，專業質量得分位列前三，而今年躋身一檔的民生證券、銀河證券等也加快在北交所的佈局，因爲專業質量得分也位居前十。而中信證券、興業證券、華泰證券等券商雖然專業質量得分不錯，但在合規質量方面扣分靠前，進而無緣一檔。

北交所指出，證券公司參與北交所、新三板業務積極性不斷提升。2022年度，證券公司在投行、經紀、做市、研究等各項業務上均加大投入力度，尤其是在北交所上市、新三板掛牌等業務上重點發力，平均保薦、推薦家數較前一年度分別提升43.42%、112.77%。

與此同時，證券公司參與北交所業務的深度、廣度得到集中體現。今年是北交所設立以來的首次年度評價，客觀全面展現了證券公司北交所業務開展情況。2022年度，證券公司保薦上市數量明顯增加，新股發行融資規模大幅上升，服務上市公司再融資、重大資產重組等各項業務陸續落地。

此外，證券公司合規執業意識進一步增強。2022年度，證券公司業務開展合規程度不斷提升，合規質量扣分較前一年度整體降低15.35%。同時，證券公司北交所保薦、新三板持續督導等投行業務責任得到不斷壓實，履職盡責意識持續強化。

北交所、全國股轉公司表示，下一階段，將在總結經驗的基礎上，進一步完善執業質量評價工作，引導證券公司不斷增強規範執業意識、持續推動證券公司提高創新型中小企業的專業服務能力。

北交所合格投資者超526萬戶，市場展業隊伍持續擴大

值得注意的是，1月31日，北交所公佈了關於2022年改革發展、市場服務及自律監管等一系列報告。報告顯示，截至2022年末，北交所上市公司162家，全年新增上市公司83家，較開市時翻一番，全市場合格投資者超526萬戶，入市資金類型、結構明顯改善。

據瞭解，從北交所企業上市公司來看，中小企業佔比81%，戰略新興產業、先進製造業、現代服務業等佔比84%，國家級專精特新“小巨人”企業67家，平均研發強度達4.18%，部分公司突破“卡脖子”技術，實現進口替代，或擁有國際領先的技術專利。

整體來看，北交所投融生態不斷優化，市場展業隊伍持續擴大，累計37家保薦機構參與北交所業務，形成頭部券商逐步加碼、中小券商特色發展的格局。近1500家機構參與60家北交所公司調研，公募基金、證券公司累計參與85家上市公司戰略投資，機構投研廣度深度持續拓寬。

北交所還不斷培育特色中介，促進券商執業提質增效。包括突出激勵導向，實施證券公司從事北交所和新三板業務專項加分，2022年共有59 家證券公司獲得專項加分，提升中介機構獲得感；強化政策引導，發佈《證券公司專業質量評價方法》，優化豐富評價維度、擴大評價範圍，引導券商加大市場創新業務投入；強化執業能力建設，組織召開北交所保薦、新三板推薦業務發展座談會，開展保薦代表人專題培訓；加強重點券商調研和動員，引導券商積極投身北交所、新三板市場改革發展，探索契合創新型中小企業的特色服務模式。

此外，北交所有力處置違法違規，營造監管嚴氛圍。加強“首惡”懲治力度，對於佔用上市公司資金的實際控制人，給予公開譴責的紀律處分，有效形成監管震懾。優化案件辦理程序，明確各環節辦理時限，紀律處分案件辦理時長較去年壓降33%。

報告顯示，北交所大力推動少數強制摘牌情形複雜公司處置進展，“久摘不掉”的遺留問題已基本清理完畢。2022年北交所共採取自律監管措施102件，紀律處分2件，新三板共採取自律監管措施1600件，紀律處分438件，累計完成強制摘牌277家，切實維護了市場秩序。

新京報貝殼財經記者 胡萌 編輯 王進雨 校對 王心

責任編輯：凌辰 SF179