轉自：證監會

爲貫徹落實《期貨和衍生品法》，促進衍生品市場健康發展，支持證券期貨經營機構業務創新，滿足市場各類主體的風險管理需求，以更好服務實體經濟、防範和化解金融風險，在總結實踐經驗的基礎上，證監會起草形成了《衍生品交易監督管理辦法（徵求意見稿）》（以下簡稱本辦法）及起草說明，現向社會公開徵求意見。

《期貨和衍生品法》將衍生品交易納入了法律調整範圍，確立了單一協議、終止淨額結算、交易報告庫等衍生品交易基礎制度，並授權證監會對衍生品交易場所、衍生品經營機構准入、交易者適當性管理、交易報告庫、集中結算等內容作出具體規定。爲加強衍生品市場監管，促進衍生品市場健康發展，防範和化解金融風險，有必要貫徹落實《期貨和衍生品法》，在部門規章層面出臺一部統一規範衍生品市場的規則。

本辦法共八章52條，主要包括總則、衍生品交易與結算、禁止的交易行爲、交易者、衍生品經營機構、衍生品市場基礎設施、監督管理與法律責任、附則等內容。起草的主要思路：一是功能監管。總結實踐經驗，將證監會監管的衍生品市場各類活動和主體全部納入規制範圍，以功能監管爲導向，制定統一的准入條件、行爲規範和法律責任。二是統籌監管。從資本市場的全局出發，充分考慮市場之間的聯繫，加強衍生品市場與證券市場、期貨市場之間的監管協同協作，防範監管套利，消除監管真空。三是嚴防風險。着力提升衍生品市場的透明度，推進交易標準化，鼓勵進場交易和集中結算，提高非集中結算衍生品交易的風險防控要求，落實衍生品交易報告制度，嚴厲打擊利用衍生品交易進行違法違規行爲或規避監管行爲。四是預留空間。在嚴防風險的前提下，爲相關制度預留充分空間，防止“一刀切”對市場造成不當限制，促進衍生品市場健康發展。

歡迎社會各界對本辦法提出寶貴意見，證監會將根據公開徵求意見情況，對本辦法作進一步修改完善。