轉自：中國證券報

東方財富宕機事件新進展來了！

3月24日，證監會要求東方財富說明此次信息安全事件的發生原因、影響以及整改情況，並進一步說明公司是否符合“最近1年信息系統未發生重大及以上級別信息安全事件”條件。

3月21日，東方財富交易軟件出現故障，且在上午和下午連續出現兩次。

對於此次東方財富宕機原因，有券商技術負責人告訴記者，目前尚不清楚具體原因，但從交易中斷情況推測，背後或有交易系統更新換代過程中存在遺留問題、交易系統與金證櫃檯對接問題等多種原因。

東方財富董祕辦工作人員日前回應稱，對於引發此事的原因需要與技術部門確認後再具體回覆。

證監會要求說明事件原因

3月24日，證監會對東方財富增加上市證券做市交易業務資格申請文件提出反饋意見。證監會指出，近日關注到媒體報道公司證券交易軟件無法正常登錄交易，要求說明此次信息安全事件的發生原因、影響以及整改情況，並進一步說明公司是否符合“最近1年信息系統未發生重大及以上級別信息安全事件”條件。

圖片來源：證監會

東方財富宕機事件是否成爲新業務“攔路虎”？

據證監會2022年5月發佈的《證券公司科創板股票做市交易業務試點規定》第三條，符合條件的證券公司，經中國證監會覈准取得上市證券做市交易業務資格的，可以試點從事科創板股票做市交易業務。記者梳理發現，十項條件中的第九條爲“公司最近1年未發生重大及以上級別信息安全事件”。

何爲重大信息安全事件？

此前證監會發布的《證券期貨業信息安全事件報告與調查處理辦法》曾對“重大信息安全事件”做出具體定義，而目前最新辦法中相關定義採用“網絡安全事件”這一術語。

據證監會2021年6月4日發佈的《證券期貨業網絡安全事件報告與調查處理辦法》，綜合考慮網絡和信息系統類別、服務能力異常程度、事件持續時間、數據損毀程度、結算金額差錯數額、直接資金損失以及對國家金融安全、社會秩序、投資者合法權益造成損害的程度，網絡安全事件分爲特別重大事件、重大事件、較大事件、一般事件。網絡和信息系統由高到低分爲五類系統、四類系統、三類系統、二類系統和一類系統。

證監會指出，符合下列情形之一，且未達到特別重大事件的爲重大事件：

（一）五類系統服務能力嚴重異常且故障持續時間15分鐘以上，或者服務能力中度異常且故障持續時間30分鐘以上的；

（二）四類系統服務能力嚴重異常且故障持續時間30分鐘以上，或者服務能力中度異常且故障持續時間2小時以上的；

（三）三類系統服務能力嚴重異常且故障持續時間2小時以上的；

（四）10萬人以上的投資者數據發生損毀、泄露、篡改的；

（五）結算金額差錯10億元人民幣以上，或者給投資者造成直接資金損失1億元人民幣以上的；

（六）其他對國家金融安全、社會秩序、投資者合法權益造成嚴重損害的事件。

此次證監會問詢源於不久前東方財富發生的宕機事件。3月21日上午10點左右，多位投資者在社交平臺爆料稱東方財富交易軟件“崩了”，無法正常登錄交易。上午10點半左右，有部分投資者反映已恢復正常登錄和交易。令人意外的是，當天東方財富交易軟件故障兩度發生。據一些投資者反饋，東方財富交易軟件午後再次無法登錄交易，系統提示“登錄失敗，請稍後重試”。

對於引發此事的原因，東方財富董祕辦工作人員日前回應記者稱，需要與技術部門確認後再具體回覆。東方財富證券日前在官網披露的系統公告稱，“今日我司證券交易系統部分客戶登錄出現異常，盤中已恢復正常。對此我們深表歉意。”

2022年研發費用同比增長約29%

“券茅”東方財富去年在研發方面投入逾9億元。2022年年報顯示，2022年公司研發費用爲9.36億元，同比增長29.25%，研發投入佔營業總收入比例爲7.49%；研發人員數量達2123人，研發人員數量佔比34.21%；研發投入主要項目包括東方財富終端多活容災系統、東方財富多媒體智能資訊及互動平臺系統研發項目、天天基金高可用容災體系、東方財富金融數據中臺項目等八大項目，目前均爲“已完成”狀態。

記者注意到，關於互聯網信息傳輸及交易系統安全運行風險，東方財富稱，公司一直高度重視互聯網系統安全運行工作，始終把穩定安全運行放在重要位置。經過多年發展，公司已經形成完善的數據庫本地與異地災備制度，配備了專業的數據庫管理與系統運營維護人員，通過加大科技應用及拓展，完善內部軟硬件管理規範，嚴格執行內部實時監控流程，以持續保障信息系統與網絡系統穩定運行。

對於此次東方財富宕機原因，有券商技術負責人表示，目前尚不清楚具體原因，但從交易中斷情況推測，背後或有交易系統更新換代過程中存在遺留問題，交易系統與金證櫃檯對接問題等多種原因。

“券商交易系統更新換代過程中，老系統大多爲多年前研發的產品，經過業務擴容和改造，系統留下的隱患比較多。而且互聯網券商的升級可能更爲頻繁一些，類似宕機情況可能是升級後的幾天發生的。”某滬上券商技術負責人說。

“目前券商核心交易系統基本都由恒生電子、金證股份等提供支持。券商一般對核心交易系統改造較少，對非核心交易系統改造投入較多。”一位資深券商技術負責人告訴記者。

目前對於東財宕機事件，有業內傳聞稱，交易中斷的原因初步判斷可能是東財自研快速交易系統與金證櫃檯之間對接問題。具體原因尚待官方公佈。

律師稱投資者舉證損失難度較大

據不完全統計，2022年以來，已有多款炒股軟件出現異常。2022年5月16日上午，多位投資者在微博發佈信息稱，招商證券與華西證券APP先後出現故障，導致無法交易。2022年6月13日，據多位網友反映，同花順交易軟件一度崩潰，無法進入頁面交易。2022年7月21日，西部證券旗下的APP也出現問題，很多投資者反映無法正常登錄和交易。2022年11月9日早盤，有不少投資者反映同花順、東方財富等軟件出現行情故障等問題。

記者梳理發現，此前亦有部分券商因此收到罰單。例如，2021年11月1日，浙江證監局對浙江同花順網絡科技有限公司出具警示函。浙江證監局稱，2021年10月28日上午，發現“同花順”APP出現異常。同花順未立即報告上述信息系統異常情況，在浙江證監局工作人員向公司瞭解相關情況後，截至當日下午3時，公司仍未向浙江證監局報告此次信息系統異常的原因及處置情況。

招商證券在2022年3月及5月連續出現兩次“宕機”。2022年4月2日，深圳證監局對招商證券採取責令改正措施。經深圳證監局調查，招商證券在2022年3月14日的網絡安全事件中，存在變更管理不完善，應急處置不及時、不到位等問題。

每當“宕機”問題出現，總有投資者“受傷”。對於東方財富宕機問題，有投資者在微博稱“有沒有一起做維權的，讓它賠錢”。

關於投資者維權問題，上海董道律師事務所律師葉淼接受記者採訪時表示，理論上投資者可以向東方財富索賠，而在實踐中，舉證APP故障和股民損失之間的因果關係有一定困難。“很難說明你在交易時間如果看到行情一定會做某種操作增加收益或者避免損失。因爲你看到行情也可能基於其他因素不操作。兩者之間不存在明確的一一對應關係，舉證或有利益損失難度較大。但有些情況可能索賠，例如已經開了條件單而且行情明確觸發了交易條件。”葉淼說。

“對於用戶提及的能否可以向平臺索賠，需要看這次系統崩潰的原因以及因果關係。如果系統崩潰因爲不可抗力，東方財富不需要對因此受到損失的用戶承擔責任；如果是非不可抗力原因，東方財富則可能承擔責任。另外，股民的或有損失須舉證。從過往案例看，類似案件中，舉證成功的投資者較少。”一位從事投資者保護領域多年的律師亦稱。

編輯：葉松