時隔半個月,中信建投再次收到北京證監局監管措施函。

3月27日,北京證監局發佈消息稱,中信建投存在對經紀業務創新管控不足等行爲,因此對中信建投採取警示函措施。同時,北京證監局要求中信建投及時整改,並對相關責任人員進行追責問責。

值得一提的是,就在3月13日,中信建投才因開展債券承銷業務的過程中若干問題受到北京證監局採取責令改正措施。

對經紀業務創新管控不足受警示函措施

3月27日,北京證監局發佈了對中信建投採取警示函措施的決定。

經查,中信建投存在以下行爲:公司對經紀業務創新管控不足,未及時制定、完善與第三方互聯網平臺合作的相關制度,對員工執業規範性、合作方聲譽風險管理有待加強。此外,北京證監局還發現中信建投存在對分支機構員工行爲和業務資料存儲管理不到位、對子公司廉潔從業風險點識別不充分的情況。

每經記者瞭解到,根據《證券公司內部控制指引》第八十四條、第八十八條規定:證券公司業務創新應當堅持合法合規、審慎經營的原則,加強集中管理和風險控制;證券公司應注重業務創新的過程控制,及時糾正偏離目標行爲。

對於中信建投的違規行爲,北京證監局對其採取了出具警示函的行政監管措施。同時,北京證監局強調稱,中信建投應當及時整改,建立健全相關內部控制制度,強化崗位制衡與內部監督機制並確保運作有效,並對相關責任人員進行追責問責,整改情況及處理結果報告北京證監局。

半個月前纔剛剛受到監管措施

記者注意到,作爲頭部券商的中信建投就在半個月前纔剛剛受到處罰。3月13日,北京證監局發佈消息稱,中信建投在開展債券承銷業務的過程中,存在以下問題:一是投資銀行類業務內部控制不完善,質控、內核把關不嚴;二是工作規範性不足,個別項目報出文件存在低級錯誤,三是受託管理履職不足。

值得一提的是,無論是股權承銷,還是前述提到的債券承銷,中信建投均在行業前列。Wind數據統計顯示,2022年中信建投股權承銷規模達1685億元,位列行業第三;2022年中信建投債券承銷規模達1.24萬億元,位居行業第二。因此,中信建投因債券承銷業務違規受到監管措施後,也引發了業內關注。

此外,除了債券承銷業務違規引發關注外,中信建投在今年2月因違反反洗錢規定,被中國人民銀行處罰1388萬元,也同樣引起金融業的注意。今年2月,中國人民銀行稱,中信建投存在三大違規行爲:一是未按規定履行客戶身份識別義務;二是未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告;三是與身份不明的客戶進行交易或者爲客戶開立匿名賬戶、假名賬戶。與此同時,與之相關的負責人也被分別處以3.5萬~7萬元的罰款。

目前,中信建投尚未披露2022年年度報告。就2022年前三季度來看,2022年1~9月,中信建投實現營業收入227.03億元,同比增長10.15%;實現淨利潤64.37億元,同比下滑11.32%。

 

相關文章