美國監管方動手！CFTC指控幣安和趙長鵬明知故犯、非法經營，宣稱對整個幣圈示警

來源：華爾街見聞

　　CFTC稱，幣安明知客戶位於美國卻爲牟利無視當地法規，未在CFTC註冊就提供比特幣等屬於商品的數字資產相關期貨、期權，指導客戶利用VPN規避法規要求，尋求沒收幣安非法所得、處以民事罰款、永久禁止其交易和註冊。CFTC主席稱，起訴幣安是警告幣圈所有人，不會容忍故意逃避美國法律。

本已遭到美國監管方“圍剿”的全球最大加密貨幣交易所幣安又遭打擊。

美東時間3月27日週一，美國商品期貨交易委員會（CFTC）宣佈，向伊利諾伊州北區地區法院提起民事訴訟，指控幣安創始人兼CEO趙長鵬、經營幣安平臺的三個實體Binance Holdings Limited、Binance Holdings （IE） Limited 和 Binance （Services） Holdings Limited多次違反《商品交易法》（CEA）和 CFTC的規定，還指控幣安的前首席合規官Samuel Lim協助和教唆幣安違反法規。

遞交法院的起訴文件明確寫道，幣安從不遲於2019年7月起至今，在趙長鵬的指示和控制下，以及Samuel Lim故意提供的大量幫助下，勸誘及接受客戶訂單，接受客戶財產作爲保證金，經營交易數字資產相關的期貨、期權、互換和槓桿零售商品的設施。這些數字資產是包括比特幣（BTC）、以太坊（ETH）和萊特幣（LTC）在內的商品。

CFTC認爲，趙長鵬和Lim明知幣安的客戶位於美國，幣安需要遵循美國法律規定的註冊和監管要求，卻無視CEA的適用法規，同時參與有計劃的監管套利策略，謀取商業利益。

CFTC主要提到幣安有兩大罪行，一是，幣安並未在CFTC註冊爲可以收取期貨佣金的商家、指定的合約市場或互換合約執行機構，違法提供期貨交易、以及“非法的場外商品期權”，對業務監督不力，未實施“瞭解你的客戶”或反洗錢流程，而且反逃稅項目不完善。

二是，幣安及趙長鵬等領導層指導客戶利用VPN掩蓋真實所在位置，在官方早已禁止未提交身份和所在地證明的客戶交易後，還允許這類客戶在幣安的平臺交易，並且指導與美國有關、屬於最終受益者的VIP客戶、以及控制交易決策、交易算法和其他資產都位於美國的關鍵員工，以新成立的殼公司的名義在幣安開戶，規避幣安自己的合規管控。

CFTC的起訴文件指出，幣安在培養美國地區的客戶羣，卻爲了牟利而無視美國當地適用的聯邦政府法律。幣安自己的文件顯示，2020年8月，幣安通過衍生品交易賺取費用6300萬美元，約16%的賬戶是由幣安自己確認位於美國的客戶所有。到2021年5月，幣安每月的衍生品交易收入增至11.4億美元。

在本週一的聲明中，CFTC執法部門的第一副主任兼首席法律顧問Gretchen Lowe指出：

“被告（幣安及趙長鵬和Lim）涉嫌故意逃避美國法律是（CFTC）委員會指控幣安的核心。被告自己的電郵和聊天記錄表明，幣安的合規努力是虛假的，幣安一次又一次故意選擇將利潤凌駕於法律之上。”

CFTC在聲明中表示，在對幣安的持續訴訟中，該機構尋求沒收幣安的“非法所得”，對幣安處以“民事罰款、永久禁止其交易和註冊的禁令，以及針對進一步違反CEA和CFTC規定的永久禁令”。但聲明未提到具體處罰金額。

CFTC主席Rostin Behnam稱，他之前已經明確表示，CFTC將繼續動用其權力發現和制止在動盪和高風險的數字資產市場中的不當行爲。

多年來，幣安明知自己違反CFTC的規定，卻積極致力於保持資金流動並避免合規。這次起訴“應該是警告一切數字資產領域人士，CFTC 不會容忍故意逃避美國法律。”

CFTC的行動是幣安最近遭到的又一美國監管方直接打擊。幣安之前受到CFTC、美國證監會（SEC）、美國司法部、美國國稅局（IRS）五大政府部門的調查。其中SEC在審查幣安是否支持未註冊的證券交易。司法部IRS在調查幣安的反洗錢合規問題。

事實上，去年幣安的競爭對手、曾位居全球第二的加密貨幣交易所FTX破產後，幣安就面臨着更大的監管壓力。近幾個月，監管“圍剿”的跡象越來越多。

上月SEC通知和幣安聯合發行幣安穩定幣Binance USD（BUSD）的公司Paxos Trust Co．，因違反投資者保護法，SEC計劃起訴該公司。SEC認爲，Paxos發行和上架的BUSD屬於未註冊的證券。Paxos收到通知警告後決定，停止發行新的BUSD。

而後也是在上月，有媒體消息稱，在Paxos停止發行BUSD後，幣安考慮撤出美國，考慮是否切斷和銀行等中介機構的關係，重新評估在美風險投資，以及下架一切美國加密貨幣項目的代幣。

兩週前，美國最大加密貨幣交易所、數幣交易所第一股Coinbase宣佈，旗下所有平臺暫停BUSD的交易，稱其內部審查確定不符合上架交易標準。此後華爾街見聞文章指出，SEC對Paxos的警告表面針對的是穩定幣，但真正的目標是幣安。目前監管的爭議焦點在於穩定幣是否爲證券產品。

本週一CFTC正式起訴幣安後，幣安公司和趙長鵬都未回應媒體的置評請求。趙長鵬個人推特賬號發了一個數字4，疑似引用他年初發布的2023年專注目標及建議的第四條作出回應，第四條的具體內容是：忽略縮寫爲FUD的恐懼、不確定和懷疑消息、假新聞、惡意攻擊等（Ignore FUD，fake news，attacks，etc．）。

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