美國商品期貨交易委員會指控幣安及趙長鵬非法經營數字資產衍生品交易所

加密行業風波不斷，一波未平一波又起。上週，波場Tron創始人孫宇晨及其公司被美國SEC指控欺詐交易和違反其他證券法。這周，全球最大加密貨幣交易所幣安（Binance）及其創始人趙長鵬被美國CFTC指控故意逃避聯邦法律，並經營着一家非法的數字資產衍生品交易所。

當地時間3月27日11時24分，美國商品期貨交易委員會（CFTC）在官網宣佈，已向美國伊利諾伊州北區聯邦地區法院提起了一項民事執行訴訟（civil enforcement action），指控趙長鵬和三家運營幣安平臺的實體多次違反《商品交易法》（CEA）和CFTC規定。CFTC還指控幣安前首席合規官（CCO）塞繆爾·林（Samuel Lim）協助和教唆幣安的違規行爲。

起訴書指控，Binance Holdings Limited、Binance Holdings （IE） Limited和Binance （Services） Holdings Limited等三家公司（合稱幣安），通過一家故意不透明的共同企業，來運營幣安的中心化數字資產交易平臺以及衆多其他企業實體（corporate vehicles，進行各種商業活動並持有資產的法律實體）。趙長鵬是幣安的所有者和首席執行官，幣安及趙長鵬被指控故意無視CEA的適用條款，同時爲其商業利益精心策劃出監管套利的策略。

幣安及創始人趙長鵬被指控規避合規控制

根據起訴書，2019年7月至今，幣安爲美國居民提供和執行了商品衍生品交易。CFTC認爲，幣安的合規項目一直是無效的，在趙長鵬的指示下，幣安指示其員工和客戶規避合規控制，以實現公司利潤最大化。指控稱，儘管幣安作爲期貨經紀商（FCMs）有收集用戶身份驗證信息的法律義務，但在大部分時間裏，幣安並沒有要求客戶在平臺上交易前提供任何身份驗證信息，並且未能實施旨在預防及發現恐怖主義融資與洗錢的基本合規程序。

起訴書進一步指控，即使在幣安聲稱限制美國客戶在其平臺上進行交易之後，幣安仍向其客戶，尤其是具有商業價值的美國VIP客戶，指示規避合規控制的最佳方法。此外，起訴書指控幣安在未按要求向CFTC註冊的情況下，充當指定的合約市場或掉期執行平臺（swap execution facility），爲衍生品交易提供便利。

起訴書還指控被告實體未能盡職監督幣安作爲FCM的活動。其中提及，幣安指示員工通過一個消息應用程序與美國客戶溝通有關逃避合規控制的問題，該應用程序被設置爲自動刪除書面通信內容。根據起訴書，幣安使用這種溝通方式的原因是爲了避免留下任何他們努力留住美國客戶的證據。

根據指控，趙長鵬對幣安的違規行爲負有責任，他長期未能對幣安的不當行爲誠實行事。趙長鵬擁有並控制了數十家實體，來共同運營幣安平臺。他被指控負責幣安的所有重大戰略決策，包括密謀指示美國VIP客戶逃避合規控制，並指示幣安員工確保所有關於逃避合規控制的通信都發生在有助於自動銷燬證據的應用程序上。

前首席合規官被指控有意幫助和教唆違規行爲

起訴書還提及，塞繆爾·林在2018年至2022年期間擔任幣安的CCO，他被指控故意幫助和教唆幣安的違規行爲，破壞了幣安的合規項目。他還被指控故意逃避或試圖逃避CEA適用條款，包括推廣使用“創造性手段”來幫助客戶規避幣安的合規控制，並實施一項公司政策，指導幣安的美國客戶通過虛擬專用網絡訪問交易設施，避免幣安基於IP地址的合規控制，或通過離岸空殼公司創建新賬戶，逃避幣安基於KYC有關身份驗證的控制。

CFTC表示，在對幣安及趙長鵬的持續訴訟中，該機構正在爭取對其追繳所得、民事罰款、發佈永久停止交易和註冊的禁令，以及對進一步違反CEA和CFTC規定的永久禁止令。

“我已明確表示，CFTC將繼續使用委員會的全部權力，在動盪和高風險的數字資產市場中發現並制止不當行爲。”CFTC主席Rostin Behnam表示，“多年來，幣安自知違反了CFTC的規定，卻仍致力於保持資金流動和逃避合規。這對數字資產行業的任何人都應該是一個警告，CFTC不會容忍（任何人）故意逃避美國法律。”

“被告涉嫌故意逃避美國法律是委員會起訴幣安的核心。被告的電子郵件和聊天記錄反映了幣安的合規努力是一場騙局，幣安一次又一次有意選擇將利潤置於遵守法律之上，”CFTC執法部門首席副主任兼首席法律顧問Gretchen Lowe說道，“CFTC及執法部門將追究那些藐視並主動試圖規避CFTC監管要求的數字資產平臺和個人。”

趙長鵬此前否認相關外媒報道