卷入美尚生态景观股份有限公司（简称*ST美尚）信披违规、欺诈发行案，广发证券遭证监会立案调查。

广发证券遭证监会立案调查

4月17日晚，广发证券公告，公司收到证监会《立案告知书》（证监立案字0382023005号）。

广发证券公告，因公司在*ST美尚2018年非公开发行股票的保荐业务中未勤勉尽责，涉嫌违法，根据法律法规，证监会决定对公司立案。

广发证券表示，公司将积极配合证监会的调查工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务，目前公司的经营情况正常。

二级市场上，广发证券今日股价震荡拉升，截至收盘，涨3.54%，报16.97元。

*ST美尚涉嫌欺诈发行，连续多年财务造假

4月11日，*ST美尚发布公告称，公司收到证监会送达的《行政处罚及市场禁入事先告知书》显示，公司2015年招股说明书、2015年至2019年年报、2020年半年报、2016年非公开发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书、2017年面向合格投资者公开发行公司债券募集说明书等信息披露文件存在虚假记载。而最早的财务虚假记载，甚至可以追溯到未上市的2012年。

对于上述行为，证监会拟决定：

一、对美尚生态责令改正，给予警告，并处以1，330万元罚款；

二、对王迎燕给予警告，并处以1，510万元罚款，

三、对钱仁勇给予警告，并处以70万元罚款；

四、对吴运娣、徐晶、惠峰、周芳蓉、季斌给予警告，并处以53万元罚款；

五、对龙俊、石成华给予警告，并处以33万元罚款；

六、对江仁利给予警告，并处以5万元罚款。

王迎燕作为美尚生态时任董事长、总经理、实际控制人，指使美尚生态从事信息披露违法违规、欺诈发行行为，违法情节特别严重，证监会拟决定对王迎燕采取证券市场终身禁入措施；同时，拟对钱仁勇、龙俊、石成华采取3年证券市场禁入措施。

其中，证监会提到，*ST美尚2015年招股说明书存在虚假记载。资料显示，该文件于2015年7月3日签署，涉及的保荐人（主承销商）、会计师、发行人律师分别为广发证券、天衡会计师事务所以及上海市锦天城律师事务所。

证监会提到的该公司存在虚假记载的《非公开发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书》，于2016年5月签署。广发证券担任该宗交易的独立财务顾问。

责任编辑：刘万里 SF014