◎記者 湯立斌

證券行業2022年文化建設實踐年度報告（下稱“報告”）日前在中國證券業協會（下稱“中證協”）官網上公示。此次是中證協連續第二年公示全行業的文化建設實踐成果，今年共有105家券商的報告掛網公示，較去年增加2家。

上海證券報記者梳理報告發現，堅持黨建引領、服務實體經濟、推進ESG理念等成爲證券行業2022年度文化建設的關鍵詞。同時，不少券商在報告中透露，今年將持續強化企業文化建設工作，尤其是要樹立證券行業榮辱觀，探索證券公司薪酬管理的新路徑。

“黨建+業務”雙驅動

更好服務實體經濟發展

2022年，多家券商通過“黨建+業務”雙驅動，進一步引領企業發展，堅守本源、更好服務實體經濟發展。

光大證券在報告中介紹，公司去年着力提升價值發現與資源配置的能力，積極推動科創金融、綠色金融、普惠金融三方面實踐，提高了三農債、科創債、綠色債的債券融資佔比。據統計，2022年，光大證券落地綠色債、鄉村振興專項債、科創主題債券等共117.39億元。

山西證券堅持服務實體經濟的戰略方向，企業金融業務部門與分支機構建立起良好的互動機制，發佈了《山西資本市場白皮書》和《山西證券服務實體經濟白皮書》等文件，推進企業金融服務中心建設，多措並舉助力服務山西實體經濟發展。

同樣深耕區位優勢的東吳證券，去年參與並推動了蘇州四大產業集羣的發展。公司立足長三角“根據地”，積極引導資金髮展普惠金融，服務民營經濟和中小微企業發展，促進實體經濟與資本市場的合作與互動。

中證協統計，去年證券行業通過股票、債券等金融工具服務實體企業實現直接融資5.92萬億元。

樹立證券行業榮辱觀

強化從業人員道德水平建設

進入2023年，加強文化建設仍是證券行業的重點工作之一，樹立行業榮辱觀是其中的關鍵一環。

今年4月中旬，中證協發佈了《樹立證券行業榮辱觀的倡議書》（下稱《倡議書》），進一步強化證券從業人員道德水平建設，規範行業機構及從業人員行爲。《倡議書》從守法合規、誠實守信、勤勉盡責、廉潔自律等方面，提出了“十個堅持”和“十個反對”，樹立證券行業的榮辱觀，營造風清氣正的行業環境。

中證協提出，行業機構要將踐行證券行業榮辱觀和強化從業人員道德水平建設作爲今後一個時期的重要任務，自覺履行行業文化建設和從業人員道德風險防範的主體責任。

樹立行業榮辱觀，不少券商已開始行動。國泰君安在報告中透露，下一步公司將把落實《倡議書》與推進公司戰略規劃、提升員工職業道德、實施文化建設管理辦法等相結合，推動公司員工做行業榮辱觀的堅定認同者。

紅塔證券表示，公司將開展警示教育，通過制度宣導、典型案例剖析通報等方式，不斷加強對幹部職工等行業榮辱觀的教育培訓，引導員工樹立正確的權力觀和利益觀。長城證券介紹，公司將印發員工手冊，引導公司員工提升道德水平，堅守合規底線。

業內人士認爲，證券行業樹立正確的榮辱觀有利於解決行業發展的“價值取向”問題，爲證券公司人才隊伍建設提供更加具象的指導，對行業高質量發展具有重要意義。

中證協啓動文化建設自查

券商積極探索薪酬管理新路徑

日前，中證協啓動了2022年度證券公司文化建設實踐評估。據瞭解，今年評估將繼續採用比例劃分的方式確定各類別、各級別公司的比例及數量。

針對此次評估，中證協着重要求券商開展文化建設和員工管理自查工作，重點自查公司黨建、薪酬管理、考覈管理、投資行爲管理、社交行爲管理等方面的制度建設及執行情況。

記者梳理105份報告發現，部分頭部券商去年已圍繞優化薪酬制度、健全激勵機制開展相關工作。

例如，2022年，中信證券建立了契合文化導向的考覈機制，堅持執行對管理人員、業務人員的薪酬遞延政策，保證資源分配進一步向一線員工、基層員工傾斜。2023年，中信證券將通過適度拉長業績考覈週期、薪酬遞延等方式，形成合理有效的長效激勵制度。

申萬宏源證券在報告中介紹，公司去年持續構建激勵與約束並重、長期與短期兼顧的薪酬機制，廣泛開展評優活動，大力培育先進典型，鼓舞激勵廣大員工自覺踐行文化理念。

多家中小券商在報告中明確了下一階段完善薪酬制度方面的舉措。國聯證券透露，將構建穩健的薪酬制度，確保薪酬約束機制與合規風險管理有效銜接，避免過度、短期激勵。華西證券將進一步完善激勵機制，持續動態檢視公司考覈機制，評估文化要素納入人員考覈、晉升機制、評優表彰，並明確和細化薪酬遞延支付和極值管理的適用範圍、標準、要求等。

業內人士表示，優化形成穩健的薪酬制度已成爲證券行業的共識，下一階段，如何建立科學合理的薪酬體系、健全長效規範的激勵機制，還需要全行業持續探索。