財聯社6月5日訊（記者 高萍）今日，交易商協會對涉及四平市城市發展投資控股有限公司（以下簡稱“四平城投”）相關債務融資工具違規發行事件的金融機構作出自律處分。除光大證券作爲四平城投相關債務融資工具的主承銷商被予以嚴重警告外，億聯銀行、吉林銀行作爲投資人均被予以通報批評和責令改正。

交易商協會指出，上述機構相關行爲干涉了債務融資工具的發行利率，違背了發行公平、公正、公開的原則。不完全統計，今年以來，交易商協會已對12家銀行作出自律處分，遠超去年全年。業內人士認爲，可以看到，銀行間交易商協會將繼續貫徹落實監管從嚴要求，以嚴格自律懲戒向市場傳遞“零容忍”的清晰信號，將有助於引導市場各類主體歸位盡責，維護銀行間債券市場運行秩序。

相關行爲干涉了債務融資工具發行利率

具體來看，交易商協會稱，億聯銀行作爲四平城投相關債務融資工具的投資人，在債務融資工具票面利率之外，另行收取四平城投提供的收益補差款，以達到預期投資收益。相關行爲干涉了債務融資工具的發行利率，違背了發行公平、公正、公開的原則。

根據銀行間債券市場相關自律規定，經自律處分會議審議，對億聯銀行予以通報批評，責令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。

另外，吉林銀行作爲四平城投相關債務融資工具的投資人，在債務融資工具票面利率之外，以“資金監管賬戶費”的名目收取四平城投提供的其他費用，以達到預期投資收益。交易商協會稱，吉林銀行相關行爲干涉了債務融資工具的發行利率，違背了發行公平、公正、公開的原則。

同樣，根據銀行間債券市場相關自律規定，經自律處分會議審議，對吉林銀行予以通報批評，責令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。

回溯歷史，3月底交易商協會對億聯銀行、吉林銀行等啓動自律調查。彼時，交易商協會稱，在查處四平市城市發展投資控股有限公司案件時，發現光大證券作爲主承銷商和簿記管理人，未合規開展發行工作；吉林銀行、吉林億聯銀行違規收取發行人大額財務資助。依據相關規則，交易商協會對相關金融機構開展自律調查。

年內已有12家銀行遭自律處分 超前兩年之和

在業內人士看來，交易商協會今年明顯加大了對銀行間債券市場違規行爲的查處力度。不完全統計，今年以來，遭到交易商協會自律處分的銀行機構已有12家，而去年全年僅爲3家，2021年則爲7家。

除上述2家銀行外，今年被自律處分的銀行還包括年初的招商銀行、平安銀行、交通銀行、廣州農商行、江蘇銀行、興業銀行，這6家銀行作爲主承銷商因違反相關規則被交易商協會自律處分，處分措施包括警告、責令改正或通報批評、責令改正。

另外，5月8日，交易商協會通報了對大連銀行等多家機構存在的債券代持交易等違規行爲進行查處的信息。其中，大連銀行通過做市業務方式，每日滾動開展買賣方向相反、清算速度不同的現券交易，代持利率債活躍券，且規模較大；鄭州銀行、江西銀行和青島銀行，內控執行不嚴或流於形式，未有效評估交易合理性，作爲中間方以現券買賣或做市等方式參與債券代持交易鏈條，交易筆數和金額較大。交易商協會對上述機構予以相應自律處分。

今年以來交易商協會啓動自律調查的頻次也明顯增多。僅在5月，交易商協會對多家機構啓動自律調查。其中，5月31日，交易商協會稱對7家金融機構啓動自律調查；5月11日，交易商協會對建設銀行啓動自律調查；5月9日，交易商協會官網稱對2家金融機構啓動自律調查，涉及中國進出口銀行和中國民生銀行。

業內人士指出，從密集的啓動自律調查與處分來看，債券市場監管趨嚴的信號明確。可以預見，銀行間交易商協會將繼續貫徹落實監管從嚴要求，以嚴格自律懲戒向市場傳遞“零容忍”的清晰信號，引導市場各類主體歸位盡責，維護市場良好秩序。各機構要嚴格規範交易行爲，做到合規經營。