轉自:上海證券報

上證報中國證券網訊(記者 梁銀妍)第十四屆陸家嘴論壇今日在上海舉行,證監會主席易會滿在論壇上發表講話,對如何更加精準高效支持科技創新作出詳細闡述,提出將適時出臺資本市場進一步支持高水平科技自立自強的政策措施。

易會滿針對投資端改革部署了多項舉措,提出將繼續大力發展權益類基金,推動公募基金行業“總量提升、結構優化”,還回應了近期市場關注的熱點問題,強調廣大行業機構應以良好的長期業績回報投資者。

易會滿表示,證監會將以落實機構改革爲契機,及時查補監管不到位、不及時的制度短板和漏洞,持續健全各條線各環節監管制度體系。就如何堅守監管主責主業、守牢風險底線,他部署了四方面重點工作。

來看七大要點!

要點一:適時出臺資本市場進一步支持高水平科技自立自強的政策措施

“近年來,我們以設立科創板並試點註冊製爲突破口,健全資本市場服務科技創新的制度機制,科技創新企業在新上市企業中佔比超過7成,集成電路、生物醫藥、新能源等一批先導產業集聚效應顯著。”易會滿說。

他表示,證監會將探索建立覆蓋股票、債券和私募股權的全方位全週期產品體系,持續完善上市公司股權激勵、員工持股等制度機制,促進創新鏈產業鏈資金鍊人才鏈深度融合,適時出臺資本市場進一步支持高水平科技自立自強的政策措施。

“構建現代化產業體系是中國式現代化的物質技術基礎。”易會滿說,證監會將按照統一公司債和企業債,促進協同發展的思路,加快完善制度規則,全面深化債券市場功能,更好支持國家重大戰略實施和重大項目建設;同時,研究資本市場差異化的制度安排,健全多層次資本市場體系,加大股債融資、併購融資REITs等產品創新和制度供給,強化大宗商品期貨價格的影響力,助力打造戰略性新興產業集羣,支持傳統產業轉型升級,推動產業智能化、綠色化、融合化,引導更多資源集聚到現代化產業體系的關鍵領域。

要點二:堅持投融資改革協同推進

易會滿表示,近年來,我國居民財富持續增長,資產配置結構趨於多樣化,對資本市場提升服務能力提出了更高要求。

“客觀來講,資本市場對宏觀經濟、行業政策、微觀經營主體表現等高度敏感,其走勢是基本面、政策面、資金面、情緒面以及境外環境等因素綜合作用的結果。”易會滿說,證監會將從自身職能出發,堅持敬畏市場、尊重規律,牢記保護投資者合法權益的根本職責,堅持投融資改革協同推進,爲居民資產配置創造相協調的市場環境和市場生態。

要點三:夯實中國特色估值體系的內在基礎

易會滿表示,上市公司是國民經濟的基本盤,是資本市場投資價值的源泉。

“近年來,我們會同有關部委和地方黨委政府,強化扶優限劣,切實把好市場入口和出口兩道關,深入開展專項治理,推動常態化退市機制落地見效。在各方共同努力下,上市公司對國民經濟的代表性和引領性進一步增強。”他說。

易會滿表示,下一步,證監會將認真抓好新一輪推動提高上市公司質量三年行動方案,會同有關方面着力完善長效化的綜合監管機制,持續提高信息披露質量,保持高壓態勢,從嚴懲治財務造假、大股東違規佔用等行爲,推動上市公司提升治理能力、競爭能力、創新能力、抗風險能力、回報能力,夯實中國特色估值體系的內在基礎。

要點四:堅決打擊內幕交易、市場操縱等違法違規行爲

易會滿表示,近期股市波動有所加大,板塊熱點輪動加快,關於量化交易、市場公平性、資金短線炒作、行業機構責任等討論增多。

他說,證監會高度重視資本市場監管,將持續加強市場交易行爲監測監管,做好對量化交易等新型交易方式的跟蹤分析,對內幕交易、市場操縱等違法違規行爲堅決予以打擊,切實維護良性健康的市場秩序和生態。

“在此,也希望廣大行業機構牢記‘受人之託,忠人之事’,堅持以客戶爲中心,保持定力,苦練內功,不斷提升專業能力和服務水平,完善長週期考覈機制,積極培育更加符合時代特徵的行業文化和投資文化,以良好的長期業績回報投資者,真正實現行業自身發展與客戶價值增長的同提升、共進步。”易會滿說。

要點五:繼續大力發展權益類基金 推動公募基金行業“總量提升 結構優化”

易會滿表示,融資端和投資端是資本市場功能的一體兩面,二者相輔相成。近年來,證監會既保持IPO、再融資常態化,又積極會同有關方面持續深化投資端改革,多措並舉壯大機構專業投資力量。

他說,下一步,證監會將繼續大力發展權益類基金,推動公募基金行業“總量提升、結構優化”,支持證券基金期貨私募資管產品穩健發展,引導私募證券投資基金規範、健康發展,進一步推動各類中長期資金加大權益類資產配置;同時,加強橫向協同,健全完善稅收、會計等配套制度機制,進一步打通痛點堵點,爲各類機構投資者入市創造更加有利的制度和法規環境。

要點六:推動監管理念、方式和手段與時俱進 從四方面堅守監管主責主業、守牢風險底線

“監管是證監會的法定職責、第一職責。”易會滿說,證監會將主動適應資本市場新形勢、新特點,推動監管理念、方式和手段與時俱進,不斷提高科學監管、分類監管、專業監管、持續監管的能力和水平,堅決維護資本市場“三公”秩序和保護投資者合法權益,牢牢守住不發生系統性金融風險的底線。

他具體提出了四方面工作:

一是突出監管全覆蓋。易會滿說,證監會將以落實機構改革爲契機,及時查補監管不到位、不及時的制度短板和漏洞,按照實質重於形式的原則,推動依法將各類證券期貨活動全部納入監管,持續健全各條線各環節監管制度體系。

二是繼續統籌開放與安全。易會滿表示,證監會堅持對外開放的基本方針不動搖,堅定不移推進市場、機構、產品全方位開放,紮實推動境外上市的備案工作,加強與香港市場的務實合作,拓展優化與境外市場的互聯互通機制,加快構建高水平制度性雙向開放的格局,同時堅持風險防控能力與開放水平相適應,不斷完善看得清、管得住的機制安排,紮實推進常態化、可持續的跨境監管合作機制。

三是着力提升監管效能。具體包括,發揮好資本市場透明度高、規範性強的優勢,堅持和加強穿透式監管,依法規範和引導資本健康發展;強化股票、債券、基金、期貨協同監管,推動形成監管合力;加快推動發行、上市、機構、債券等主要業務條線監管轉型,加強監管透明度建設,着力提升監管科技化、智能化水平;繼續以“零容忍”態度,嚴厲打擊各類違法違規行爲和市場亂象,着力加強全面實行註冊制後的市場秩序維護和生態塑造。

四是堅持穩預期、守底線。他表示,證監會將與相關方面共同加強宏觀研判,密切跟蹤分析國際金融市場輸入性風險,完善跨市場跨行業跨境風險監測預警處置機制,不斷提升風險應對效能;要創新方法、突出重點,穩妥有序化解債券違約風險,持續加大對“僞私募”、地方交易場所等重點領域風險的整治;持續推進資本市場改革,激發市場活力,加強與有關方面政策協同,穩定和提振市場信心,守好底線,全力維護股市、債市、期市平穩運行。

要點七:助力上海進一步健全金融市場、產品、機構、基礎設施體系

易會滿說,這些年來,上海深入推進金融領域深層次改革和高水平開放,金融市場體系不斷完善,金融機構加快做優做強,金融法治環境持續優化,上海國際金融中心建設取得重大進展。

他表示,下一步,證監會將與相關方面一道,大力支持浦東新區綜合改革試點,助力上海進一步健全金融市場體系、產品體系、機構體系、基礎設施體系,完善金融支持實體經濟的體制機制,增強全球金融資源配置能力,爲上海繼續當好改革開放排頭兵、創新發展先行者注入更加強大的資本市場力量。

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