擬受讓股東是否誠信合規？銀河、泰信兩家公募股權變更獲證監會反饋意見

記者杜萌

昨日晚間，銀河、泰信兩家公募股權擬轉讓的方案獲得了證監會的反饋意見。雖然證監會對兩家公募的問詢不盡相同，但巧合的是，由於擬受讓股東及其控股公司曾被金融監管機構處罰，上述機構被要求對是否符合“所控制的機構具有良好的誠信合規記錄”作出補充說明。

具體來看，針對銀河基金的股東變更申請，證監會共提出了四點要求：

一、由於中國石油集團資本有限責任公司（以下簡稱中油資本有限）控股崑崙銀行股份有限公司（以下簡稱崑崙銀行）及崑崙保險經紀股份有限公司（以下簡稱崑崙保險），崑崙銀行於2021年12月被中國人民銀行烏魯木齊中心支行罰款269 萬元、崑崙保險於2022年7月被北京銀保監局罰款60萬元，根據《中國人民銀行行政處罰程序規定》第二十八條及《中國銀保監會行政處罰辦法》第六十條，上述兩項屬於較大數額罰款。請就中油資本有限是否符合“所控制的機構具有良好的誠信合規記錄”作出補充說明。

二、請補充提交中國石油天然氣集團有限公司（以下簡稱中石油集團）根據2021年12月董事會決議，將其持有的你公司相關股權轉讓至中油資本有限履行內部審批程序的情況，支撐文件附後。

三、請補充提交中油資本有限2022年度經審計合併口徑財務報告。

四、請就中國石油集團資本股份有限公司作爲上市公司，是否需要就本次股權轉讓履行相關審批或備案程序作出補充說明。

2022年12月，中油資本公告稱，旗下全資子公司中油資本有限擬以3.23億元的價格購買中石油集團持有的銀河基金12.50%的股權。此前經評估，銀河基金淨資產評估價值爲25.83億元。

此次轉讓之前，銀河基金的股東共有5家——中國銀河金融控股有限責任公司持股50%，湖南電廣傳媒股份有限公司、上海城投（集團）有限公司、中石油集團、首都機場集團有限公司分別持有12.5%。

若此次交易完成後，股東數量和各家的持股比例並沒有發生變化，只是其中之一的股東，從中石油集團變成了中油資本有限。

在股權變更之際，銀河基金的高管變動同樣頻頻變動。6月8日，銀河基金公佈了新任總經理公告。公告顯示，史平武已於6月7日正式擔任總經理。這也是銀河基金的第9任總經理。

今日，泰信基金股權變更的申請也收到證監會的反饋。天眼查數據顯示，泰信基金成立於2003年，註冊資本金爲人民幣2億元，由山東省國際信託股份有限公司（以下簡稱“山東國際信託”）、江蘇省投資管理有限責任公司、青島國信實業有限公司（以下簡稱“青島國信“）共同發起設立，分別出資9000萬元、6000萬元、5000萬元。

2021年9月2日，獲得證監會批覆後，山東省國際信託將其持有的45%股權轉讓給山東省魯信投資控股集團有限公司（以下簡稱“魯信集團”）。目前泰信基金共有三家機構股東，分別是魯信集團、江蘇省投資管理有限責任公司、青島國信，持股比例分別爲45%、30%、25%。

目前此次股權轉讓的具體信息則尚未披露。不過，證監會的問詢則集中在青島國信本身不經營金融業務、魯信集團作爲主要股東，是否具備相關規定等。

在此次反饋意見中，證監會單獨提到，根據公開信息，山東國信2022年先後被山東銀保監局罰款35萬元、被人民銀行濟南分行罰款92萬元，2020年8月被山東銀保監局罰款70萬元，請解釋說明，並再次梳理魯信集團自身及所控制機構的誠信合規情況，並就是否“具有良好的誠信合規記錄”進行論證。