曾经卷入蓝山科技欺诈发行案的华龙证券，因出具的《发行保荐书》存在虚假记载而被证监会行政处罚。如今，华龙证券自己踏上了IPO之路，这一旧案再度被翻出“拷问”。

日前，上交所官网最新披露了华龙证券IPO问询反馈情况，华龙证券与保荐机构中信证券以699页的内容回复了上交所审核问询函。

华龙证券表示，上述行政处罚及监管措施对公司投资银行业务的开展、分类监管评价级别及未来经营业绩和财务状况产生了影响，除蓝山科技的诉讼尚未了结外，相关影响已经消除。公司已采取了整改措施并完成了整改，相关行为不构成重大违法行为，不会对公司本次发行上市构成实质障碍。

卷入蓝山科技欺诈发行案

此次华龙证券对审核问询函的回复长达699页（招股书仅619页），分为23个部分。其中，第1部分即“关于行政处罚及风险控制”，涉及蓝山科技欺诈发行案。

2021年11月2日，华龙证券收到证监会行政处罚决定书，因发行人为蓝山科技发行保荐过程中涉嫌未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》存在虚假记载，证监会决定对其采取责令改正、给予警告、没收业务收入150万元，并处以300万元罚款的行政处罚。

2022年6月15日，证监会决定对华龙证券采取监管谈话的行政监督管理措施，指出其存在以下违规问题：一是投资银行类业务内部控制不完善，内控制度体系不健全、落实不到位，内控组织架构混乱，“三道防线”关键节点把关失效等；二是廉洁从业风险防控机制不完善，未完成廉洁从业风险点的梳理与评估，聘请第三方廉洁从业风险防控不到位。

行政处罚及监管措施对华龙证券投资银行业务的开展、分类监管评价级别及未来经营业绩和财务状况均产生了影响。华龙证券分类监管评价结果从 2021年度的BBB级下降到2022年度的CCC级。

华龙证券表示，公司采取了六方面的整改措施，包括对投行业务质量控制架构和团队进行完善及调整，将质量控制总部调整为公司一级部门，增强质量控制工作的独立性和有效性等。自完成整改至今，公司可正常开展投行业务。

券商IPO降温

华龙证券IPO问询回复也让业界视野再度回到IPO券商进程上。记者统计发现，华龙证券已经是拟IPO券商中进展最快的一家。

从过去几年券商IPO的进程来看，整体上市进度有所放缓。2018年市场上共新增5家上市券商，2019年新增2家，2020年新增4家。而2021年至今，近两年半的时间里仅有3家券商上市。

目前，共有6家券商进入上市“预备役”队伍，包括东莞证券、渤海证券、财信证券、开源证券、华宝证券和华龙证券。其中，财信证券、渤海证券、华宝证券、华龙证券拟于上交所主板上市，开源证券、东莞证券拟于深交所主板上市。

在2022年，拟IPO券商们的业绩也不尽如人意，仅财信证券、华宝证券2家券商实现营业收入同比增长，净利润方面，6家券商均出现同比下滑。

责任编辑：刘万里 SF014