界面新闻记者 | 张灵霄

1月29日，北京证券交易所、全国股转公司发布2023年度证券公司执业质量评价结果。

分档结果显示，本次共有101家证券公司参评，其中，20家获评一档、40家获评二档、20家获评三档、21家获评四档。

相较2022年执业评价结果，第一档获评券商座次“大洗牌”，头部券商数量占比进一步提升。具体来看，中信证券、东吴证券、国金证券、华泰证券、海通证券、东方证券这6家券商加入第一档梯队。

民生证券、财通证券、东莞证券、国元证券、山西证券、浙商证券这6家券商退出第一档，它们在2023年均获得第二档评级。

此外，申万宏源、中信建投、国泰君安、中泰证券、东北证券、中金公司、开源证券、国信证券等14家券商则继续维持第一档“地位”。

第一档获评券商得分明细

从计分规则来看，各家券商都具备相同的初始基础分，最终的排名则受“专业质量的得分、合规质量扣分、专项加分”这三项细分的综合影响。

综合来看，头部券商和三板优势券商在细分领域各有“优劣”，据界面新闻统计，在影响评级结果最大的专业质量分上，开源证券、申万宏源的专业质量分依次为52.78分、50.46分， 超越中信证券等券商，位列“榜首”；中信建投、中信证券则在专项加分上优势明显，在大部分券商加分为“0”的情况下，二者分别以10分、9分位列单项榜首。

值得关注的是，北交所相关的业务竞争激烈。尽管开源证券在专业质量得分上位居第一，但其在北交所保荐业务分上不如东吴证券、申万宏源和中信证券，在并购发行业务这项传统优势上，也被东北证券、中信证券甩开差距。此外，开源证券也得到了31分的最高合规“扣分”项。

在经纪业务上，东方财富、华泰证券优势明显；在研究业务上，开源证券表现突出，拿到了10分的顶格分数，其次是兴业证券以2.68分，位居单项第二。

2023年是北交所“高质量扩容”的开局之年，“深改19条”一揽子改革政策的出台，优化了流动性、上会速度、上会吸引力这些关键环节，在沪深IPO收紧的情况下，各家投行纷纷“北”上。

北交所、全国股转公司表示，从评价结果来看，具体呈现出“服务能力持续提升、参与积极性不断提高”的特征，大型综合券商紧抓市场改革带来的全新机遇，各业务条线全面发力，在年度执业质量评价中均获评一档，多项指标保持市场领先地位。一批中小特色券商持续深耕发力，表现优异。

此外，2023年度证券公司合规质量扣分分值较前一年度降低36%，扣分家数减少19%，证券公司合规质量扣分连续三年呈现下降态势，说明证券公司合规执业意识不断强化。

北交所、全国股转公司表示，将在下一阶段，进一步完善执业质量评价工作，引导证券公司充分发挥核心枢纽作用，持续提升创新型中小企业的服务能力。