两大头部券商被立案!回应来了

4月12日晚,海通证券中信证券先后公告称收到证监会立案告知书。

据公告,上述两家头部券商被证监会立案的理由均是“公司在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规”。

中信证券4月12日晚间对中国证券报记者表示,公司和中信中证资本将积极配合证监会相关工作,严格履行信息披露义务。

两家头部券商被立案

4月12日晚,海通证券、中信证券先后公告称收到证监会立案告知书。

海通证券公告称,公司于4月12日收到证监会《立案告知书》。因公司在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规,根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规,3月13日,证监会决定对公司进行立案。

中信证券发布公告称,公司及全资孙公司中信中证资本分别收到中国证监会立案告知书。告知书表示,因公司和中信中证资本在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规,根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规,证监会决定对公司和中信中证资本立案。

经中国证券报记者向中信证券了解,立案告知书涉及事项是,在相关主体转让中核钛白2023年非公开发行股票的过程中,中信证券和中信中证资本为相关主体的交易提供了服务。

回应称将严格履行信息披露义务

对于此次被立案一事,海通证券和中信证券均在公告中表示,将积极配合中国证监会的相关工作,并严格按照监管要求履行信息披露义务。目前,海通证券、中信证券及中信中证资本经营情况正常。

中信证券当晚回应中国证券报记者称,公司将认真学习贯彻资本市场新“国九条”,坚持以投资者为本,依法合规经营,发挥好直接融资“服务商”、资本市场“看门人”、社会财富“管理者”的功能,保护投资者合法权益,进一步提升合规水平、专业服务能力和核心竞争力,更好服务资本市场高质量发展。

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