又有期貨公司收到罰單,這次是A股上市公司瑞達期貨

4月19日,海南證監局網站發佈公告,因互聯網業務管控不到位等多項問題,瑞達期貨海南分公司被採取責令改正監管措施。近期,已有多家期貨公司及多位從業人員被處罰,行業監管正在持續加強。

瑞達期貨海南分公司及相關人員被罰

海南證監局在上述處罰決定書中指出,經查,瑞達期貨海南分公司存在以下問題:一是客戶信息管理不當;二是互聯網業務管控不到位,對客戶反映的情況未進行覈實處理和報告,互聯網渠道客戶信息管理機制缺失;三是營銷人員管理和考覈機制缺失,人員招聘、員工檔案審查和管理、崗位分工、營銷人員客戶歸屬分配和薪酬計算混亂,廉潔從業管理不足;四是適當性管理落實不到位,風險測評環節未全面考慮客戶信息並審慎評估其風險承受能力,未關注客戶短期內提升風險等級且前後問卷中關鍵信息不一致的情況。

海南證監局對瑞達期貨海南分公司採取責令改正的監管措施,並記入資本市場誠信檔案數據庫。同時要求該公司應採取切實有效的措施,對相關問題進行整改,並在收到決定書之日起30日內提交書面整改報告。

同日,海南證監局還公告,對李敏、陸麗麗、賀小龍等三名瑞達期貨海南分公司人員採取出具警示函措施。海南證監局在相關決定書中表示,李敏作爲瑞達期貨海南分公司副總經理,對公司上述違規行爲負有直接責任,且李敏存在爲員工出具虛假離職證明、人爲調高個別營銷人員績效並與其發生大額資金往來的情形;陸麗麗作爲負責人,對分公司業務和人員瞭解不充分、管控不力,依法對上述違規行爲負有責任;賀小龍作爲瑞達期貨海南分公司業務主管,對相關違規行爲負有直接責任,且賀小龍在接受海南證監局現場檢查時不夠配合,未能如實提供掌握的相關資料。

瑞達期貨創建於1993年,是國內大型全牌照期貨公司。該公司2019年在深交所掛牌上市,成爲深交所期貨第一股、是第二家登陸A股的期貨上市公司。此前發佈的年報顯示,瑞達期貨2023年營業總收入爲9.26億元,同比減少56.01%;歸屬於上市公司股東的淨利潤2.44億元,同比減少16.95%。截至4月19日收盤,瑞達期貨股價爲11.49元,今年累計跌幅已達到22.89%。

期貨業連收罰單

瑞達期貨並非個例,近期,已有多家期貨公司及多位從業人員被處罰,表明行業監管正在進一步加強。

4月12日,因負責人爲配資活動提供便利違規行爲,中天期貨有限責任公司寧海世貿中心營業部被寧波證監局採取責令改正措施,該營業部負責人陳建剛被出具警示函。公開信息顯示,中天期貨有限責任公司成立於1993年,前身爲銀建期貨經紀有限責任公司,是國內最早成立、在國家工商總局註冊的專業期貨經紀公司之一。2015年10月12日,經覈准,中天證券股份有限公司成爲中天期貨的全資控股股東。

4月3日,深圳證監局官網發佈監管措施決定書,對先鋒期貨採取責令改正措施。經查,先鋒期貨對次席交易系統管理存在以下問題:上線前對系統功能測試不充分,未對信息技術系統服務機構操作及變更系統行爲進行監控,未有效保護客戶信息等。先鋒期貨註冊資本爲1.5億元,第一大股東爲國內百億私募合晟資產,持股比例爲90.91%,入股時間爲2018年5月。

而在今年3月,中期協官網連發6份對於期貨從業人員或子公司人員的紀律懲戒決定,涉及的違規行爲包括“以他人名義從事期貨交易”“以個人名義接受客戶委託代理客戶進行期貨交易”“爲配資活動提供便利”等,其中情節嚴重者被給予“撤銷期貨從業資格並在3年內拒絕受理其期貨從業資格申請”的紀律懲戒。

此外,3月初,上海證監局還對天鴻期貨及其四名高管開出罰單。天鴻期貨因“未按規定及時向上海證監局報告股權變更、章程修改等事項”、“任用不符合任職條件的人員擔任高級管理人員”等10項問題被採取責令改正的監管措施,四名高管被採取出具警示函及監管談話的監管措施。

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