来源:券业行家

一则新三板公告,披露了某券商营业部总经理“无证”销售基金的违规事项。而涉事的这位老总,居然是资深投资顾问。

未公开的监管处罚

日前,新三板挂牌的国都证券(870488)披露了《关于公司收到行政监管措施决定书的公告》。

公告显示,国都证券于5月13日收到山东证监局〔2024〕41号行政监管措施决定书。载明国都证券德州解放中大道证券营业部(简称:德州营业部)员工司维存在不具备基金从业资格向客户宣传推介基金的情形,该营业部未有效做好人员资质管理,确保基金销售人员具有基金从业资格。为此,山东证监局对国都证券德州营业部采取出具警示函的监管措施。

在国都证券公告发布之际,山东证监局官网,画风却是这样的。如今,距离国都证券收到公告已经过去了11天,居然还没有出现监管函,这是啥情况?难道监管人手不足?

当事人的身份探究

顺手查了查,国都证券现有4家分公司,其中山东辖区内设有济南、烟台两家分公司;56家营业部,其中4家位于山东,另有1家位于青岛。

德州营业部成立于2013年9月,是山东地区设立最早的网点。本次被监管点名的思维,居然不是普通员工,他正是德州营业部的总经理。

工商信息显示,德州营业部现有5名参保人员。2021年9月,营业部负责人从“司维”变更为“刘悦”;2022年8月,又从“刘悦”变更为“司维”。

据中证协从业人员信息,司维早年任职于中泰证券,执业履历超过二十年。他于2013年8月任职于国都证券,2016年3月,执业岗位变更为投资顾问。

这一情况,让行家有些纳闷。就算从取得投顾资质算起,也有八年时间,堪称资深人士。那么,这位营业部老总为何“不具备基金从业资格”?

高比例的持证人员

纯属好奇,行家查看了中基协数据。目前,国都证券有527名人员拥有基金从业资格,而司维并不在其中。

中证协显示,国都证券有1,118名从业人员,其中一般证券业务696名,投资顾问204名,证券经纪人194名。

另据国都证券2023年报,经纪业务人员共计608名。由此推测,国都证券员工基金从业资格的持证率颇高。而这位营业部老总作为资深投顾,因为“无证执业”被监管处罚,还真是有些“不同寻常”。

翻一番的业绩数据

作为新三板挂牌券商,国都证券的定期报告仅包括中期报告和经过审计的年度报告。

2023年,国都证券交出一份不错的答卷:营业收入13.81亿元,同比增长47.20%;归母净利润7.23亿元,同比增长103.86%,主要因投资收益、公允价值变动收益等增长。

“三张表”数据显示,国都证券2023年薪酬总额3.96亿元,同比下降6.40%。报告期内员工数量减少1.62%,以期末员工1,034名计算,人均薪酬由40.24万元降至38.28万元,同比下降4.86%。

相比之下,国都证券主要高管薪酬降幅更为明显。2022年,国都证券平均每位高管从公司获得的薪酬为342.33万元;2023年降为306.56万元,降幅达10.45%。高管与普通员工的薪酬比例,从2022年的8.5倍降至8.0倍。

被并购的大事进展

在券业并购浪潮中,国都证券相对不错的经营状况,以及股权较为分散的现状,吸引了券商同行的目光。

2023年12月,浙商证券宣布与国都证券五家股东签订股份转让框架协议,拟拟通过协议转让方式受让重庆国际信托股份有限公司(简称:重庆信托)、天津重信科技发展有限公司(简称:天津重信)、重庆嘉鸿盛鑫商贸有限公司(简称:重庆嘉鸿)、深圳市远为投资有限公司(简称:深圳远为)和深圳中峻投资有限公司(简称:深圳中峻)所持国都证券合计19.1454%股权。

经过两次延迟,今年3月29日,浙商证券第四届董事会第十六次会议审议通过收购议案。公告首次披露本次股份转让的价格为2.673元/股。同日,国都证券公告宣布第一大股东将发生变更。

近期,浙商证券修正了目标,积极谋求国都证券控股股东地位。

5月7日,浙商证券宣布参与国华能源投资有限公司(简称:国华能源)所持国都证券7.6933%股份的竞拍。三天之后的5月10日,浙商证券再次宣布竞拍同方创新投资(深圳)有限公司(简称:同方创投)、嘉融投资有限公司(简称:嘉融投资)公开挂牌转让的国都证券股权,合计比例为7.4159%。

三项收购事项如果顺利完成,浙商证券将成为国都证券持股34.2546%的股东,或将结束国都证券无控股股东的历史。

对此,浙商证券表示,此举符合公司战略规划,有利于优化资源配置,加强资源整合,进一步提高证券业务的影响力和市场竞争力,充分发挥公司现有业务优势与国都证券业务协同效应,有利于公司和投资者利益。

对国都证券来说,并购之后的合规管理和薪酬待遇,是否会向浙商证券靠齐?如何整合业务,发挥潜力,尚有待时间考验。

相关文章