摘要：個人投資者參與科創板股票網上申購時，如何計算所持有的市值。網上投資者是否可以通過多個證券賬戶參與科創板股票網上申購。

編者按：爲進一步提升本所投資者服務工作的針對性，我們開設了“熱線問答專欄”，不定期回應投資者的關注。近期，有投資者通過本所400-8888-400投資者服務熱線，諮詢科創板股票申購相關事宜。對此，我們在這一期問答中予以回應，以進一步引導投資者瞭解設立科創板並試點註冊制的投資知識。

01

個人投資者參與科創板股票網上申購時，如何計算所持有的市值？

投資者參與科創板網上申購需滿足以下幾方面條件：

一是符合科創板投資者適當性條件，且已開通科創板股票交易權限；

二是符合關於持有市值的要求，即持有上海市場非限售A股股份和非限售存託憑證總市值在1萬元以上（含1萬元）。關於投資者持有市值的計算，按照《上海市場首次公開發行股票網上發行實施細則（2018年修訂）》(以下簡稱《實施細則》)，以投資者爲單位，按其T-2日（T日爲發行公告確定的網上申購日，下同）前20個交易日（含T-2日）的日均持有市值計算；投資者持有多個證券賬戶的，多個證券賬戶的市值合併計算。

三是不合格、休眠、註銷證券賬戶不計算市值。

02

如何根據持有市值計算網上投資者的可申購額度？

根據《上海證券交易所科創板股票發行與承銷實施辦法》，（以下簡稱《實施辦法》），網上投資者根據其持有的市值確定網上可申購額度，每5000元市值可申購一個申購單位，不足5000元的部分不計入申購額度。同時，每一個新股申購單位爲500股，申購數量應當爲500股或其整數倍，但最高申購數量不得超過當次網上初始發行數量的千分之一，且不得超過9999.95萬股，如超過則該筆申購無效。

03

網上投資者是否可以通過多個證券賬戶參與科創板股票網上申購？

根據《實施辦法》和《實施細則》的規定，在申購時間內，網上投資者按照委託買入股票的方式，以發行價格填寫委託單進行申購。一經申報，不得撤單。同時，投資者只能使用一個證券賬戶參與網上公開發行股票的申購。如果同一投資者使用了多個證券賬戶參與同一只科創板新股的申購，或者投資者使用同一證券賬戶多次參與了同一只科創板新股申購，那麼，以該投資者的第一筆申購爲有效申購，其餘申購均爲無效申購。

04

網上投資者參與科創板新股申購，在提交申購委託時，是否需要繳納申購資金？

根據《證券發行與承銷管理辦法》和上交所《實施辦法》《實施細則》的規定，網上投資者在提交科創板新股網上申購委託時無需繳付申購資金。在申購新股中籤後,投資者應依據中籤結果履行資金交收義務，確保其資金賬戶在T+2日日終有足額的新股認購資金。

投資者認購資金不足的，不足部分視爲放棄認購，由此產生的後果及相關法律責任，由投資者自行承擔。投資者連續12個月內累計出現3次中籤但未足額繳款的情形時，自結算參與人最近一次申報其放棄認購的次日起6個月（按180個自然日計算，含次日）內不得參與新股、存託憑證、可轉換公司債券、可交換公司債券網上申購。

05

哪些投資者可以參與科創板股票網下申購？

根據《科創板首次公開發行股票註冊管理辦法（試行）》和《實施辦法》，參與科創板股票網下申購的投資者爲參與網下詢價並提供有效報價的網下投資者，也就是參與首次公開發行股票詢價定價的證券公司、基金管理公司、信託公司、財務公司、保險公司、合格境外機構投資者和私募基金管理人等專業機構投資者。

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