摘要：據查，4月28日，在向上交所報送的《交控科技股份有限公司首次公開發行A股股票並在科創板上市申請文件審覈問詢函的回覆》（下稱《問詢回覆》）及同步報送的更新版招股說明書中，萬久清、莫鵬作爲保薦工作具體負責人，擅自多處修改了招股說明書中有關經營數據、業務與技術、管理層分析等信息披露數據和內容，並由此同步多處修改了上交所問詢問題中引述的招股說明書相關內容。近期，上交所在科創板發行上市審覈中發現，交控科技股份有限公司發行上市保薦代表人萬久清、莫鵬違規改動招股說明書、審覈問詢函等註冊申請相關文件。

記者 浦泓毅 

近期，上交所在科創板發行上市審覈中發現，交控科技股份有限公司發行上市保薦代表人萬久清、莫鵬違規改動招股說明書、審覈問詢函等註冊申請相關文件。

上交所對保薦代表人萬久清、莫鵬予以通報批評的決定。這兩名保薦代表人受中國國際金融股份有限公司（簡稱“中金公司”）指派，在交控科技股份有限公司申請首次公開發行股票並在科創板上市項目中擔任具體負責人。

經調查覈實，按照《科創板首次公開發行股票註冊管理辦法（試行）》《證券發行上市保薦業務管理辦法》的規定，在上交所採取紀律處分的基礎上，證監會對上述兩名保薦代表人採取出具警示函的行政監管措施。

據查，4月28日，在向上交所報送的《交控科技股份有限公司首次公開發行A股股票並在科創板上市申請文件審覈問詢函的回覆》（下稱《問詢回覆》）及同步報送的更新版招股說明書中，萬久清、莫鵬作爲保薦工作具體負責人，擅自多處修改了招股說明書中有關經營數據、業務與技術、管理層分析等信息披露數據和內容，並由此同步多處修改了上交所問詢問題中引述的招股說明書相關內容。

對上述修改，未按上交所要求採用楷體加粗格式標明並向上交所報告，也未按照保薦業務執業規範和中金公司內部控制制度的規定報送公司內核部門審覈把關。違規行爲發生後，中金公司及其保薦代表人萬久清、莫鵬認識到行爲的錯誤，並按照要求予以改正。

證監會指出，註冊申請相關文件是科創板股票發行上市過程中具有法律約束力的文件。《科創板首次公開發行股票註冊管理辦法（試行）》明確規定，註冊申請文件獲受理後，未經中國證監會或者交易所同意不得改動。各保薦機構、保薦代表人和其他相關從業人員，應認真學習和嚴格遵守科創板各項業務規則和行業規範，勤勉盡責、誠實守信，切實履行信息披露、事項報告等義務，積極配合審覈工作，全力確保申報質量。

證監會表示，證監會將持續加大對科創板保薦業務違規行爲的打擊力度，督促保薦機構及其保薦代表人嚴格履行覈查驗證、專業把關的法定職責，做好盡職調查和信息披露工作，充分把控項目風險，切實發揮資本市場“看門人”作用，推動科創板市場平穩健康發展。

上交所在紀律處分決定書指出，招股說明書報送稿以及對發行上市審覈問詢的回覆，是股票發行上市審覈中的重要文件，市場和投資者對此高度關注。萬久清、莫鵬作爲中金公司委派的保薦代表人，應當恪守業務規則和行業規範，誠實守信、勤勉盡責，按照要求認真回覆問詢問題，報告招股說明書的修改內容。其上述不當行爲，違反了《科創板首次公開發行股票註冊管理辦法（試行）》和《上海證券交易所科創板股票發行上市審覈規則》的相關規定，也違反了保薦代表人的執業規範。基於查明的事實，萬久清、莫鵬是本次違規行爲的直接責任人，上交所按照紀律處分委員會審覈意見，對其予以通報批評。該紀律處分決定將通報中國證監會，並記入保薦代表人的執業質量評價和誠信檔案。

上述違規行爲發生，同時也說明中金公司作爲保薦機構，在保薦代表人業務管理、保薦業務內部質量控制等方面存在薄弱環節。就此，上交所已對中金公司另行採取了書面警示的監管措施，督促其在科創板相關發行上市申請項目中，進一步加強保薦業務和保薦代表人監督管理。

上交所方面表示，科創板發行上市審覈是試點註冊制的重要組成部分，需要堅持以信息披露爲中心，需要壓實中介機構對信息披露質量的把關責任。後續，上交所對發行上市審覈過程中發現的違規行爲，將嚴格依規予以懲處。希望所有的保薦機構、保薦代表人和其他中介機構及其相關責任人，能夠從本起違規行爲和紀律處分中汲取經驗教訓，認真履行職責，對製作和報送的信息披露文件進行全面覈查驗證，共同推動設立科創板並試點註冊制的平穩有序實施。

中金公司表示，就監管部門對於保薦代表人萬久清、莫鵬的紀律處分和行政監管措施，公司高度重視，要求員工引以爲戒，認真學習和深刻領會相關規定和監管要求，並將進一步加強保薦業務和保薦代表人的管控和培訓，提升保薦代表人執業水平、確保保薦工作質量。