摘要：2018年5月，摩根大通在公開場合表態稱，摩根資產及財富管理正安排與合資夥伴和有關主管部門磋商，有意將其在現有合資公司上投摩根基金管理有限公司的持股比例增加至控股比例。公開信息顯示，上投摩根成立於2004年5月，註冊資金爲2.5億人民幣，由上海國際信託有限公司和摩根資產管理共同組建，是滬上知名的中外合資基金管理公司。

上投摩根基金“換帥”：原總經理章碩麟退休，摩根投信董事長王大智接任

作爲首家外資控股基金“種子選手”，上投摩根新任總經理王大智將帶領上投摩根走向何方，令人拭目以待。

5月31日上午，上投摩根基金公司（下稱上投摩根）正式公告總經理變更事宜，原總經理章碩麟因個人退休安排離任，公司將迎來新一屆總經理王大智。據悉，繼任者王大智曾任摩根資產管理香港及中國基金業務總監、摩根投信董事長暨摩根資產管理集團臺灣區負責人。

上投摩根表示，總經理章碩麟因個人退休安排，將從目前職位離任，章碩麟在資產管理行業擁有出色的管理經驗，其中包括在上投摩根擔任總經理近十年。公開信息顯示，章碩麟2010年2月加入上投摩根，經歷了這家00後基金公司的十年成長歲月。

新任總經理王大智亦擁有資深的金融從業背景。2017年起出任摩根投信董事長及臺灣區負責人，負責臺灣區業務及營運策略發展及管理。此前王大智曾駐香港，擔任摩根資產管理香港及中國基金業務總監，負責內地與香港兩地市場分銷業務，助推主要產品在基金互認計劃下的推出。他擁有超過15年金融服務業經驗，曾於多家頂尖金融機構任職，包括滙豐環球投資管理、渣打銀行及英國保誠資產管理。

公開信息顯示，上投摩根成立於2004年5月，註冊資金爲2.5億人民幣，由上海國際信託有限公司和摩根資產管理共同組建，是滬上知名的中外合資基金管理公司。

工商資料顯示，上投摩根目前控股股東爲上海信託，持股51%，另外49%股份由外資企業摩根大通旗下摩根富林明資產管理（英國）有限公司（下稱摩根資產）持有。

摩根資產隸屬摩根大通集團，是全球同時也是亞洲最大的資產管理公司之一。截至2017年9月30日，其管理資產總值近1.64萬億美元，投資團隊擁有共900多位投資專家，分佈在全球各地。

此前5月7日，上海聯合產權交易所公佈的一則信息顯示，上海國際信託有限公司（下稱上海信託）準備轉讓其持有的2%的上投摩根股權。如果此次轉讓成功，上海信託的股權比例將從51%的絕對控股比例下降至49%。

這則產權轉讓信息掛出後引起了外界的巨大關注。雖然轉讓的股權僅有2%，但是聯繫到此前摩根大通曾宣佈，有意將其在現有合資公司上投摩根基金的持股比例增加至控股比例，如果此次2%的股權由摩根大通接盤，那麼上投摩根的中外股東位置互換，有可能成爲第一家外資控股基金公司。界面新聞記者此前就此事向上投摩根和上海信託方面求證，均回覆稱不清楚。

事實上，摩根大通此前就毫不掩飾自己想要在國內金融領域進一步謀求主導地位的想法。

2018年4月，證監會在就《外商投資證券公司管理辦法》（下稱《辦法》）答記者問時表示，中外合資基金管理公司外資持股比例或者擁有權益的比例，累計（包括直接持有和間接持有）不得超過我國證券業對外開放所做的承諾。基金管理公司對境外投資者進一步開放，允許外資持股比例達到51%，不涉及對現有規則的修改。

半個月後，摩根大通就宣佈已經向中國證監會遞交申請，尋求建立一家持股比例爲51%的全新證券公司，並計劃在未來數年內監管允許的條件下將持股比例增加至100%。

2018年5月，摩根大通在公開場合表態稱，摩根資產及財富管理正安排與合資夥伴和有關主管部門磋商，有意將其在現有合資公司上投摩根基金管理有限公司的持股比例增加至控股比例。摩根大通主席兼首席執行官傑米·戴蒙（Jamie Dimon）表示，這一系列在華投資的舉措和計劃，反映出摩根大通充分調動集團整體實力和資源以支持中國發展的承諾。但這一表態之後目前仍未有更多進展，具體增資情況可能仍需要時間。

作爲首家外資控股基金“種子選手”，上投摩根新任總經理王大智將帶領上投摩根走向何方，令人拭目以待。

上海信託總經理、上投摩根董事長陳兵先生表示：“章碩麟先生在過去九年任期間對上投摩根貢獻良多，董事會對此表示衷心感謝。上投摩根在中國基金行業深耕已逾15年，以多元化投資能力、國際化專業形象以及高品質客戶服務被公衆廣泛認可。中方股東期待着上投摩根在王大智先生的帶領下，繼續依託上海信託紮根本土的品牌信譽和摩根資產管理享譽全球的專業經驗，爲廣大投資者提供優質的產品與服務。”

摩根資產管理亞太區首席執行官Dan Watkins表示：“王大智是一位有魄力的管理者，曾帶領摩根資產管理順利度過公司發展重要階段、以及各種市場波動。憑藉着在大中華區的豐富行業經驗和對客戶服務的精益求精，相信他能爲公司發展提供策略性指引。我和上投摩根董事會都對王大智帶領上投摩根充滿信心。”

Dan Watkins補充道：“我們和合作方上海信託已經並肩協作15年，我們非常自豪建立了上投摩根這個信譽卓越的中國資產管理公司，並且對上投摩根的發展前景充滿期待。通過上投摩根爲中國客戶提供行業領先的資訊、服務和產品，也成爲我們引以爲豪並將一如既往保持的優勢。隨着中國金融市場繼續開放，我們致力於在中國建立一個世界級的資產管理機構。”

“中國資產管理行業正處於發展轉型期，我非常榮幸有此機會加入上投摩根，”王大智先生表示，“在我過往的從業生涯中，曾有幸與優秀且多元化的領導團隊合作，參與了複雜且快速發展的大中華區業務，服務客戶。我期待着加入和帶領上投摩根這家優秀的公司，爲客戶帶來高品質的產品與服務。”

Wind數據顯示，截至目前，上投摩根的資產管理規模合計1269億元，在134家公募基金公司中排名第31位，但扣除貨幣基金後的非貨資產合計位460億元，排名第37位。從細分類別來看，上投摩根把更多的重點放在了權益投資上。在其460億元的非貨資產中315.7億元爲股票資產，權益資產的規模排名位列全部公募基金公司的第20位。