謹慎地天板陷阱,追漲就被套,老牌私募被罰1億,操盤手法被揭開

近期,一家成立13年之久的老牌私募機構,在半個月內,連續接到證監會的多張罰單,上一次罰款160萬,這次罰沒金額更是超過了1個億!

值得注意的是,此次私募動用了22個產品25個賬戶,在2015年股災期間操縱了一隻次新股,主要手法是尾市拉抬、盤中拉抬等,導致該股股價居然出現“天地板”的詭異走勢,上演尾盤2分鐘,從跌停直接拉到漲停的驚天大逆轉!

私募操縱股價罰沒超1個億

證監會表示,廣州安州投資實際控制“廣州安州-安州價值優選2號證券投資基金”等22個產品所開立的25個賬戶(含普通賬戶和信用賬戶),在2015年6月26日至6月29日、8月26日至8月28日採用尾市拉抬、盤中拉抬等方式操縱“節能風電”價格。該私募的違法獲利金額達到50,574,392.64元,也就是5000多萬。

證監會表示,廣州安州集中資金優勢,通過對倒、尾市拉抬、盤中拉抬,次日反向交易等方式操縱“節能風電”價格,違反了《證券法》第七十七條第一款第(一)項、第(三)項、第(四)項的規定,構成《證券法》第二百零三條所述情形。

證監會開出罰單,沒收廣州安州投資違法所得50,574,392.64元,並處以50,574,392.64元罰款;對王福亮給予警告,並處以60萬元罰款。也就是說,這次廣州安州投資的罰沒金額超過了1個億!

操縱市場手法曝光:股價上演“天地板”

爲何監管要如此嚴厲處罰這傢俬募,我們來看看這傢俬募操縱“節能風電”的情況。在當時市場巨大的波動中,私募做法十分大膽,操縱股價,居然上演了“天地板”。

基金君發現,節能風電這家公司當時是次新股,股價在2015年6月26日走出了詭異的路線,開盤不久就跌停,然後稍有波動,但基本上一直在跌停板上,到了收盤的最後一刻,股價居然從跌停直接拉到了漲停,簡直號稱奇觀、驚天大逆轉!

但是,第二個交易日(6月29日),節能風電的股價直接低開,上午短暫拉漲,但也沒有突破開盤價,到下午則一直下跌直至跌停,一蹶不振。

節能風電在6月26日的走勢,股市裏這種現象叫“天地板”。

天地板是比較特殊的,反映市場投機氛圍濃厚,尤其是在流動性緊張情況下,更是頻繁出現。比如2015年6月到7月就集中出現了上百個“天地板”的個股,當時市場是槓桿下的暴跌,流動性極差,加上槓杆的踩踏,導致“天地板”較多。有些資金膽子很大,在一些流通盤較小的次新股裏搞動作,將其從跌停拉至漲停,搞出“天地板”,吸引散戶資金進入,然後再自己獲利後出貨,留下一地雞毛。

證監會公告描述了廣州安州投資2015年6月操縱“節能風電”的具體細節。

2015年6月26日14:58:33至14:58:40,賬戶組以漲停價33.86元申報買入2筆合計1,800,000股,前一刻市場成交價格爲27.8元,買入申報價格較前一刻市場成交價格上漲22%。2筆申報買入數量分別爲申報前一刻市場前5檔賣出申報量的78.26倍、64.75倍,爲申報前一刻市場前5檔買入申報總量的13.83倍、17.73倍,股價由27.8元拉昇至當日漲停價33.86元。

14:58:46至14:59:06,賬戶組繼續以漲停價33.86元申報買入3筆合計2,700,000股,成交1,800,000股,撤單900,000股,股價維持在漲停價33.86元。

14:59:57,股價回落,賬戶組以33.50元的價格大額申報買入1筆600,000股,前一刻市場成交價格爲29.2元,買入申報價格較前一刻市場成交價格上漲15%,買入申報數量爲申報前一刻市場前5檔申報賣出量的19.05倍,爲申報前一刻市場前5檔申報買入總量的5.41倍,成交96,700股,成交均價33.23元。

2015年6月26日收盤時,“節能風電”股價上漲9.71%,當日上證綜指下跌7.4%,風力發電指數下跌7.62%。

6月29日(次日)9:23:34至15:00:00,賬戶組分1346筆合計申報賣出18,178,148股,成交17,008,348股,成交均價爲30.39至33.75元,其中以跌停價申報賣出7,233,548股,佔當日賬戶組申賣量的39.79%,成交6,819,748股,佔當日賬戶組成交量的40.10%。

證監會表示,廣州安州投資在2015年6月26日到6月29日,因操縱“節能風電”獲利38,743,148.89元。

另一筆操縱是在2015年8月,可以看到節能風電在8月26日的尾盤幾乎是從跌停的位置,驟然直線拉昇上去了。

然後,第二天(8月27日),該股開盤後一直在跌,到下午還出現了跌停,但是奇蹟又發生了,在收盤的最後一刻,該股又是上演了驚天大逆轉!

還有,第三天(8月28日),該股剛開盤就出現大漲,然後瞬間又大幅下挫,直到中午出現一波向上走勢,下午則又是在2點以後快速上漲,一天內波動十分巨大。

證監會公告描述了廣州安州投資2015年8月操縱“節能風電”的具體細節。

具體手法是,8月26日14:58:38至14:59:36,賬戶組以高出前一刻市場成交價格4.15至4.97元的價格大額申報買入7筆,每筆買入申報價格較前一刻市場成交價格上漲幅度平均爲18%,每筆買入申報數量爲申報前一刻市場前5檔賣出申報量的比例平均爲5.93倍,爲申報前一刻市場前5檔買入申報總量的比例平均爲6.11倍。上述7筆買入合計1,530,000股,佔該期間市場申報買入量的83.42%,成交1,530,000股,成交量佔該時段市場成交量的83.42%,對倒成交153,900股,佔賬戶組該時段成交量的10%,期間漲幅爲12.27%。

8月27日,賬戶組反向賣出“節能風電”。當日9:30:06至14:10:04,賬戶組分381筆合計申報賣出4,610,099股,成交3,734,895股,成交均價爲23.46至26.15元。在14:15:03至14:58:44期間,賬戶組分20筆合計申報買入1,654,000股,成交462,911股,撤單156,700股;賬戶組分59筆合計申報賣出1,831,709股,成交1,785,009股,撤單46,700股。

8月27日尾市期間賬戶組再次進行了拉抬。當日14:58:51至14:59:57,賬戶組以高出前一刻市場成交價格2.69至4.18元申報買入4筆,每筆買入申報價格較前一刻市場成交價格上漲幅度平均爲14%,每筆買入委託申報數量爲申報前一刻市場前5檔賣出申報量的比例平均爲57.87倍,爲申報前一刻市場前5檔買入申報總量的比例平均爲2.84倍。賬戶組申報買入4筆合計1,770,000股,佔該時段市場申報買入量的69.70%,成交1,770,000股,成交量佔該時段市場成交量的90.67%,對倒成交8,600股,佔該時段賬戶組申報成交量的0.49%,期間股價漲幅爲6.08%。

8月28日賬戶組開盤後繼續拉抬後反向賣出。當日9:30:00至9:31:20,該賬戶組以高出前一刻市場成交價格0.30元至3.15元申報買入9筆,每筆申報買入價格較前一刻市場成交價格上漲幅度平均爲7%,每筆申報買入數量爲申報前一刻市場前5檔賣出申報量的比例平均爲16.33倍,爲申報前一刻市場前5檔申報買入量的比例平均爲59.81倍。賬戶組申報買入9筆合計5,322,000股,佔該期間市場申報買入量的94.05%,成交5,322,000股,成交量佔該時段市場成交量的98.21%,期間股價漲幅爲1.48%。

9:31:46至14:50:47,賬戶組分1,667筆合計申報賣出18,325,370股,成交17,276,761股,成交均價爲25.50至27.30元。

期間,賬戶組在9:37:29至14:47:32,以低於前一刻市場成交價或以前一刻市場成交價申報買入57筆,合計8,570,000股,撤單7,600,766股,佔該時段賬戶組申報買入量的88.69%,實際成交19,234股,佔該時段賬戶組申報買入量的0.22%,維持股價的意圖明顯。

證監會表示,2015年8月26日至28日,廣州安州因操縱“節能風電”股價獲利11,831,243.75元。

其實尾盤拉昇是一種常見的操作手法:

股票尾盤拉昇,一般是有資金介入,這種資金,我稱他爲“尾盤黨”。一般尾盤黨在尾盤掃貨介入一隻票。主要有兩個可能,第一個可能,就是有資金提前在尾盤獲悉這隻票的利好消息,這種利好消息一般是晚上公告的,第二天會直接影響到股票的高開,這種尾盤介入的資金都是有內幕消息的,或者是消息靈通人士,先知先覺。

第二個可能,那就是故意拉昇的一種行爲,吸引買盤跟風,但實際上是出貨,爲了吸引眼球,在尾盤拉昇,對於這種尾盤黨,非奸即盜,大家一定要小心。有些尾盤拉昇,是莊家做市值,第二天低開低走回歸均值,有些尾盤拉昇,實際上都是對倒,左手倒右手,實際上是一種出貨信號。多半是莊家爲了欺騙小散入局,造成交投活躍。

尾盤拉昇還是一種主力沒實力的表現,你要想想,主力如果真很有實力,有資金支持,看好一隻股票,又何必要在尾盤纔出手呢?這種越是尾盤出手拉昇的,越是表明了主力的心虛。

短線操作的目的是爲了規避長期持股中的風險,獲得短線利潤。短線高手買進是爲了1天或3天后的賣出,無論盈虧都必須在短期內軋平賬戶,不參與沉悶而寂寞的盤整。在目前T+1交易制度下,買進後一旦發生風險當日無法賣出,所以短線客將買入時間選擇在收盤前的15分鐘,接近收盤了,風險會比較低,股市一天即將結束的標誌,尾盤不僅是當個交易日多空雙方交戰的總結,還是能夠決定次日開盤的關鍵因素,這個時候股價的易懂,都會是是主力取巧操作的典型手法,目的就是爲第二天 的操作作準備。第二天任何時間感覺有風險,次日上午衝高出貨就 可以獲取利潤。

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