本期元氣早報分爲私募投資基金一週備案情況統計、私募月曆及假期簡訊三個板塊，全文預計閱讀時間8分鐘。

私募投資基金一週備案情況統計

上週（2019.06.03-2019.06.07，5天），中國證券投資基金業協會共備案私募基金298只（不含持牌機構的資管計劃），其中股權類85只、創投類19只、證券類194只，本週其他類無備案通過。在104只股權、創投類產品中，86只爲有限合夥，佔比82.69%；

一、各託管機構備案產品數量分析

在股權、創投類產品中，採取託管的產品爲66只，佔63%；無託管產品總計38只，佔37%。

在全部32家託管機構中，備案通過總數最多的爲招商證券，共計49只。

分類來看，在股權、創投類私募基金中，中信銀行託管備案通過數量最多，爲13只，佔比19.7%。

在證券類私募基金中，招商證券、國泰君安與國信證券託管備案產品總數位列前3名，分別爲47只、30只和25只，佔比24.2%，15.5%及12.9%。

二、各私募管理人備案產品數量

在對私募管理人的統計中發現，有24家在上週5天內備案成功2只及2只以上產品，其中股權類5家，證券類19家。

具體情況如下：

私募月曆

6月4日

2019基金從業資格考試-第三次預約式考試報名截止

報名截止：2019年6月4日

考試時間：2019年6月17日-2019年6月22日

6月10日

中基協第五輪限期自查

自查對象：收到郵件的管理人需要提交相應自查內容，未收到郵件通知的不用提交。

提交時間：2019年6月10日

提交材料：加蓋公章的自查報告（PDF彩色掃描版及WORD版本+整改安排+自查信息表）

整改完成時間：2019年12月31日

（點擊此處查看本次自查詳細情況）

6月15日

浙江證監局私募管理機構自查

自查對象：浙江轄區內私募基金管理人

截止時間：2019年6月15日

自查內容：對登記備案、信息披露、投資者保護、內部管理與風險控制及募投管退各業務環節進行全面自查梳理。

重點核查三個方面內容：宣傳推介、資金募集、投資運作

工作要求：

1、所有機構均應填寫《私募機構自查情況表》（附件1），證券類私募基金管理機構還應填寫《私募基金管理運作自查情況表》（附件2）備查。

2、管理規模在2億元（含）以上的機構、自查發現存在重大風險隱患及違法違規行爲的機構，應當在2019年6月15日前通過中國證監會外網監管門戶（網址：neris.csrc.gov.cn/portal）向浙江證監局局報送自查報告及上述表格。

自查報告應包括機構基本情況、自查開展情況、自查發現的問題及整改措施、整改計劃等內容。

6月30日

（一）私募股權投資基金2018年報

報送時限：2019年6月30日

報送對象：私募股權（含創業）投資基金

注意事項：合夥型、公司型的私募股權投資基金產品，需要準備經審計的年度財務報告。

（二）提供投顧服務的私募管理人填報補錄

報送對象：已成功爲證券期貨經營機構相關備案產品提供投資建議服務的私募證券投資基金管理人

報送時限：2019年6月30日

登錄入口：http://person.amac.org.cn

注意事項：

1. 作爲前置的人員註冊管理要求，私募證券投資基金管理人需首先登陸協會從業人員管理系統，逐個填報本機構投資管理人員的投資業績情況；

2. T+1個工作日後，機構投資管理人員信息將自動顯示在資產管理業務綜合報送平臺（AMBERS系統）提供投資建議服務業務信息填報頁面；

3. 若填報完畢符合條件的，協會將在收齊材料後的二十個工作日內進行確認，並通過郵件方式告知申請機構；

4. 未完成補錄的將面臨兩大後果：暫停新備案的投顧服務和協會自律規則處理。

持續填報

投資業績填報

報送對象：投資管理人員

報送時限：2019年1月19日起

登陸入口：http://person.amac.org.cn

假期簡訊

一、監管動態

1.銀保監會召開償付能力監管委員會工作會議，一季度保險業運行平穩，槓桿率穩中有降，償付能力充足率保持高位運行，風險綜合評級結果穩定向好。當前外部經濟環境總體趨緊，國內經濟存在下行壓力，保險業要保持定力，在穩增長的基礎上防控風險，不斷提升保險業服務實體經濟的質效。

2.中國保險資管業協會發布《2018-2019保險資管業調研報告》，首度詳細披露了覆蓋221家保險機構資金運用的最新調研數據。按照94%的調查問卷反饋率來算，這221家機構對應的投資資金規模理論上應超過15萬億。此次調研也反映了類似配置趨勢：債券投資佔比39%，銀行存款佔比12.3%，金融產品類資產佔比18.5%，股票和公募基金合計佔比10.8%，未上市股權投資佔比5.7%，境外投資佔比4.6%。

二、行業關注

1.天津市已經設立20億元科技引導專項基金，重點投資人工智能、生物醫藥、新能源新材料等新興產業領域，實繳資金33.25億元。同時，出臺獎勵政策，支持963家科技型企業完成股改、598家上市掛牌。

2.工商銀行理財子公司正式開業。工銀理財執行董事唐凌雲透露，截至5月末，工銀理財管理的、符合資管新規要求的理財產品規模已超過3700億元，並建立了覆蓋不同期限、類型和各類投資市場的新規產品體系。6月6日，工銀理財在北京發佈六款新規產品，並與多家金融同業簽署戰略合作協議。

3.QDII基金再擴容，公募佈局海外市場正當時。隨着市場的壯大，公募機構已將與內地具有相似特徵的香港作爲境外市場的深耕之地。數據顯示，截至目前，市場上共有266只QDII產品，基金規模共計870億元。2019年以來，有業績數據的257只QDII基金中234只實現正收益，其中61只回報超過10%。

4.5月房地產類集合信託成立規模環比下降17.73%。近期房地產信託監管趨嚴，四種變相爲不滿足“四三二”條件的房地產項目融資輸血的做法，已被監管叫停。

三、科創板

上交所制定《科創板股票上市公告書內容與格式指引》和《科創板存託憑證上市公告書內容與格式指引》，現予發佈，自發布之日起施行。境內科創公司、紅籌企業應按照發行上市的證券品種，適用相應的上市公告書。

元年金服借鑑國外70年的資產管理行業運營實踐，結合國內飛速發展的市場規模和中國特色的行業特點，秉承“腳踏實地、心懷高遠”的企業文化，牢記信義義務，通過以估值爲核心的基礎業務及各類派生服務品種，幫助資管機構化繁爲簡，爲合作伙伴創造更大的價值，致力於成爲中國最具特色的資管業務運營服務機構，助力圍繞資管生態圈建設的金融服務業態創新，做好——資管行業的專心管家。

相關文章