摘要

　　【深市監管動態】本週，本所共對115起證券異常交易行爲採取了自律監管措施，涉及盤中拉抬打壓、虛假申報、反向交易等異常交易情形，對“中弘股份”、“樂視網”等高風險股票實行重點監控，對參與炒作的10個賬戶進行了風險提示。共對5起上市公司重大事項進行覈查，並上報證監會6起涉嫌違法違規案件線索。

　　一、 上市公司監管動態(2018年9月7日-9月13日)

　　本所對7宗違規行爲進行紀律處分。

　　一是廣東風華高科科技股份有限公司對2016年年度報告進行會計差錯更正，追溯調整金額佔其更正前已披露的 2016 年度歸屬於上市公司股東淨利潤的38.01%。本所根據《股票上市規則》的有關規定，對公司及公司時任董事長幸建超、董事兼總裁王金全、董事兼副總裁賴旭、時任董事唐惠芳、監事顏小梅、時任監事黃智行、唐浩、時任副總裁兼財務負責人廖永忠、副總裁張遠生，董事會祕書陳緒運給予通報批評的處分。

　　二是皇氏集團股份有限公司因業績預告、業績快報中披露的2017年度淨利潤與2017年度經審計的淨利潤存在較大差異，未能及時、準確地履行相關信息披露義務。本所根據《股票上市規則》的有關規定，對公司及公司董事長兼總經理黃嘉棣、副總經理兼財務總監蔣雪嬌給予通報批評的處分。

　　三是德奧通用航空股份有限公司業績預告、修正前業績快報公告中披露的淨利潤與2017年經審計的淨利潤存在較大差異，且未在規定期限內對業績預告、業績快報作出修正。本所根據《股票上市規則》的有關規定，對公司及公司時任董事長王鑫文、時任總經理Michael Creed、董事長兼時任財務總監張之珩給予公開譴責的處分。

　　四是雲南羅平鋅電股份有限公司未能在定期報告中完整披露重點排污單位環境信息，未及時披露公司重大環境污染問題及受到的環保處罰事項。本所根據《股票上市規則》的有關規定，對公司及公司董事長楊建興、董事兼總經理李尤立、董事張金選、周新標、董事兼財務總監黃紅英、董事、常務副總經理兼董事會祕書喻永賢、時任董事洪鞏堤、監事李良通、楊洪剛、柏玉明、副總經理桂國飛、技術總監趙德軍、總工程師王家林、總經理助理薛光潔、營銷總監張龍給予公開譴責的處分，對公司監事張芙蓉、獨立董事蔡慶輝、華一新、朱錦餘、時任獨立董事朱德良給予通報批評的處分。

　　五是大連天寶綠色食品股份有限公司控股股東大連承運投資集團有限公司及實際控制人黃作慶的股份被司法凍結，未及時履行報告與披露義務，直至公司董事會查閱並予以披露。本所根據《股票上市規則》的有關規定，對公司控股股東大連承運投資集團有限公司、黃作慶給予通報批評的處分。

　　六是上海延華智能科技(集團)股份有限公司的第二大股東上海延華高科技有限公司在已知質押股份將被強行平倉的情況下，未能在上述減持首次賣出的15個交易日前預先披露減持計劃。本所根據《股票上市規則》的有關規定，對上海延華高科技有限公司給予通報批評的處分。

　　七是河南輝煌科技股份有限公司董事長李海鷹在業績預告公告前10日內減持公司股份。本所根據《股票上市規則》的有關規定，對李海鷹給予通報批評的處分。

　　本所共對9宗違規行爲發出監管函，3宗涉及信息披露及規範運作違規，6宗涉及股票買賣及減持違規。

　　3宗信息披露及規範運作違規中，一是麥趣爾集團股份有限公司未按時召開股東大會審議繼續停牌籌劃重大資產重組事項；二是廣東風華高科科技股份有限公司未及時公告審議定期報告的董事會決議和監事會決議；三是北京旋極信息技術股份有限公司在停牌屆滿3個月時未能按期披露重組方案，也未及時召開股東大會審議股票繼續停牌的議案。

　　6宗涉及買賣股票及減持違規中，一是安徽國風塑業股份有限公司的股東合肥市產業投資控股(集團)有限公司違規進行短線交易；二是廣東順威精密塑料股份有限公司股東蔣九明所持公司股份在被本所公開譴責後三個月內被強制平倉，構成違規減持；三是上海會暢通訊股份有限公司股東彭樸違規進行短線交易；四是勝宏科技(惠州)股份有限公司董事劉春蘭違規進行短線交易；五是蘇州晶瑞化學股份有限公司股東尤家棟超出減持計劃股數進行減持；六是邦訊技術股份有限公司股東張慶文、戴芙蓉在所持質押股份被強制平倉前的15個交易日前未預先披露減持計劃，且在公司半年報預約披露日期前30日內減持股份。

　　本所發出半年報問詢函35份、關注函17份、重組問詢函3份、其他函件42份。

　　二、 市場交易監管動態(2018年9月10日-9月14日)

　　本週，本所共對115起證券異常交易行爲採取了自律監管措施，涉及盤中拉抬打壓、虛假申報、反向交易等異常交易情形，對“中弘股份”、“樂視網”等高風險股票實行重點監控，對參與炒作的10個賬戶進行了風險提示。共對5起上市公司重大事項進行覈查，並上報證監會6起涉嫌違法違規案件線索。