週五(02月15日)援引Finance Magnates報道,香港證監會SFC週五宣佈對三家涉嫌可疑活動的經紀商,分別是Changjiang Securities Brokerage (HK) Limited, Haitong International Securities Company Limited以及Kingston Securities Limited公司給出禁令。

  聲明顯示,這三家經紀商在各種公告、上市公司的年度業績和年度報告中禁止在涉及可疑金融信息或錯誤信息上處理客戶賬戶持有的特定資產。

  SFC相信此舉將保護公衆利益,也是在對可疑的不當行爲持續調查後的結果。不過這一調查並不聚焦於經紀商,而在於特定的客戶羣體。

  SFC強調禁令將不會這些經紀商的運營,也不會影響其他不涉及不當行爲的客戶。

  特別要說明的是,除非SFC已事先書面同意,表示“以協助、勸告或介紹另一個人處置或處理客戶賬戶中的某一資產”,否則這三家經紀商對每一條禁令都適用。

  這一禁令是根據證券及期貨條例第204章節而頒佈,所有這三家經紀商都是受監管且持有SFO牌照,在香港境內開展金融業務。

  年初時SFC也向另外三家經紀商Fulbright Securities Limited, Futu Securities International (Hong Kong) Limited以及Gong Ping Securities Limited發出類似的禁令,這些禁令與今日發出的在經過持續對市場不當行爲調查後的禁令內容十分相似。

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