摘要：協會也表示，已經制定了涵蓋“合規風控、人力資本、運營能力、金融科技和生態培育”五大維度的私募基金服務機構評估體系，後續擬將有關內容明確到《私募基金服務業務服務辦法》中，並公開發布。2017年3月，協會圍繞“7+2”自律框架，重新梳理對私募基金服務業務的規範要求，發佈《私募基金服務業務管理辦法》，旨在培育專業的私募基金服務機構梯隊，搭建私募基金行業生態體系，促進管理人、託管人和服務機構三類市場主體之間的合作和博弈，提升私募行業的專業化水平。

中國基金報記者 吳君

今天晚上，中國證券投資基金業協會（簡稱協會）公佈了第四批私募基金服務機構名單，共包含8家機構，基金君發現，中國銀行、中金公司、浙商證券等知名機構也入局私募服務行業。實際上，自2014年協會開展私募基金登記備案後，協會曾先後登記了三批共44傢俬募基金服務機構。

截至2019年5月底，私募基金管理的總規模達到13.31萬億元，這些私募服務機構爭搶萬億私募行業大蛋糕。

協會也表示，已經制定了涵蓋“合規風控、人力資本、運營能力、金融科技和生態培育”五大維度的私募基金服務機構評估體系，後續擬將有關內容明確到《私募基金服務業務服務辦法》中，並公開發布。

中行、中金進入第四批私募服務機構名單

此次是協會時隔3年多時間後，再度公佈的新一批私募基金服務機構名單，包括一家商業銀行，即中國銀行；兩家券商，包括中金公司、浙商證券；五家獨立服務機構，包括北京營安金融信息服務有限公司、上海匯付信息技術有限公司、北京海峯科技有限責任公司、上海元年金融信息服務有限公司和上海金融期貨信息技術有限公司。

中國銀行、中金公司、浙商證券這三家，大家肯定都不陌生，都是行業內大名鼎鼎的金融機構。未來，中國銀行可以爲私募開展的服務業務有兩類，分別是份額登記業務、估值覈算業務，相關服務部門人員數量分別爲6人、12人；中金公司情況也類似，可以爲私募開展份額登記業務、估值覈算業務，相關服務部門人員數量分別爲4人、7人。

另外五家獨立服務機構中，比較知名的有上海金融期貨信息技術有限公司（簡稱：中金所技術公司）是經證監會同意，由中金所全額出資成立的下屬子公司，於2012年3月成立，註冊資本1億元人民幣，目前有員工300餘人，其中技術人員佔比超過90％，員工平均年齡30歲，具有碩土研究生及以上學歷的員工超過51％。

實際上，早在2015年協會就先後公佈了三批私募基金服務機構，共有44家，基金君算了一下，加上最新的，總數是49家。

這些私募服務機構分爲份額登記、估值覈算、信息技術系統三類服務業務，有工行、建行、招行、上海銀行、平安銀行、渤海銀行等商業銀行機構，也有招商證券、國信證券、國泰君安證券、華泰證券等券商，還有華夏基金、廣發基金、工銀瑞信、招商基金、金鷹基金等基金公司，另外，也包括國金道富、海峯科技、上海金融期貨信息技術等獨立服務機構。

45家份額登記機構名單

45家估值覈算機構名單

5家信息技術服務機構名單

協會發布《私募基金服務業務管理辦法》

規範萬億私募服務行業

基金業協會數據顯示，截至2019年5月底，已登記私募基金管理人爲24307家，已備案私募基金爲77465只，私募基金管理的總規模爲13.31萬億元。私募行業有13萬億的大蛋糕，這幾年來私募服務行業競爭也相當激烈，一些大大小小的服務機構都希望進入行業，搶奪私募業務蛋糕。

協會也表示，這幾年收到了大量登記申請材料，但一些私募服務機構的無序湧入如不加以規範，將造成嚴重惡性競爭，很可能出現“劣幣驅除良幣”，影響行業良性生態。

所以，除了開展私募服務機構登記，監管還制定了相關法律法規及自律規則，規範私募服務行業。

據悉，修訂後的《基金法》首次明確了私募基金合法地位，設置“基金服務機構”單獨章節，爲基金服務業務和基金行業專業化分工奠定法律基礎。

2017年3月，協會圍繞“7+2”自律框架，重新梳理對私募基金服務業務的規範要求，發佈《私募基金服務業務管理辦法》，旨在培育專業的私募基金服務機構梯隊，搭建私募基金行業生態體系，促進管理人、託管人和服務機構三類市場主體之間的合作和博弈，提升私募行業的專業化水平。

此前，基金君曾梳理過《私募基金服務業務管理辦法》的重點內容，包括相關業務門檻、備案登記要求、操作規範、保障資金安全等要求。

什麼叫私募服務業務，意思是私募基金管理人委託私募基金服務機構，爲私募基金提供基金募集、投資顧問、份額登記、估值覈算、信息技術系統等服務業務。而此次《辦法》重點規範是份額登記、估值覈算、信息技術系統3類服務業務，一些核心要點供大家參考。

（1）要求份額登記、信息技術系統服務機構，實繳資本不低於5000萬元；

（2）服務機構不得將已承諾的私募基金服務業務轉包或變相轉包；

（3）明確服務機構備案登記要求，並要是協會會員，6個月不開展業務要註銷；

（4）託管和外包服務業務要分離；

（5）不能搞低價惡性競爭，制定費率標準；

（6）私募管理人不因外包而免責，要先行賠償；

（7）保障資金安全，明確賬戶監督機構；

（8）服務機構的投資交易管理系統嚴格風控要求，不得下設子賬戶等；

（9）電子合同也要承擔投資者適當性、真實性審查；

（10）服務機構要定期進行季報、年報的報送，股權5%、20%的變更要報告；

（11）服務機構要出具法律意見書。

協會從五大維度制定服務機構評估體系

進一步規範私募服務行業

爲了進一步完善私募基金服務機構准入與退出機制，建立公平、科學、可持續的信用評估體系，現在協會制定了涵蓋“合規風控、人力資本、運營能力、金融科技和生態培育”五大維度的私募基金服務機構評估體系，篩選符合條件的私募基金服務機構登記入會。

我們來看看私募基金服務機構評估體系包含哪些內容：

第一，“合規風控”考察機構重大處罰、法律意見書、組織架構與風險隔離、管理人准入與協議簽署、風險處置和內控及業務審計等情況；

第二，“運營能力”維度考察機構估值覈算、份額登記等核心服務及服務業務流程整體設計等情況；

第三，“金融科技”維度考察機構總體科技戰略規劃以及接口管理、數據備份、執行程序和源代碼測試、系統運維保障、信息安全等情況；

第四，“人力資本”維度考察機構人才資質與經驗、考覈與激勵等情況；

第五，“生態培育”維度考察機構市場分析與展業策略制定、服務定價合理性和專業化經營等情況。

協會透露，後續擬將私募基金服務機構評估體系有關內容明確到《私募基金服務業務管理辦法》中，並公開發布。

協會也表示，各私募基金服務機構應當恪盡職守，履行誠實守信、謹慎勤勉的法定義務,始終以基金份額持有人利益最大化作爲服務業務的行爲準則。協會將持續鼓勵基金行業專業化、細緻化分工，扶優限劣，擇機引入更多優秀的私募基金服務機構，滿足市場差異化需求。

編輯：艦長

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