中國基金報

證券投資基金業協會公佈了第26批疑似失聯私募名單，涉及88幾家機構，基金君發現，這些機構有不少出現產品兌付問題。

比如中融國晟宣傳國資股東，卻僞造政府公文，還將託管賬戶“偷天換日”，挪用投資者資金；而中財鼎盛以投資房地產爲名義吸納投資者4億存款，最終無法兌付，實控人因非法吸收公衆存款罪獲刑8年；還有一家國盈基金也是利用私募基金搞自融，逾期債務規模達10億元左右，公司股權結構相當複雜，80後美女總裁在其中發揮了重要作用，而公司實控人撲朔迷離；還有一家環球鉅富涉及河北投融違約，項目資金達6.3億元，公司CEO後來被捅傷。

宣稱國資股東、僞造政府公文 中融國晟挪用資金後失聯

基金業協會備案信息顯示，中融國晟投資基金管理（北京）有限公司成立於2015年8月24日，備案於2015年9月18日，註冊資本爲1個億，屬於其他私募投資基金管理人。

公司目前備案的法定代表人是劉三江，基金君發現工商信息裏面，公司法人已經幾次變更，目前爲李娟，顯然公司沒有及時更新備案信息。

目前公司旗下備案的私募基金有6只，包括宜興文化產業園基礎建設私募投資基金、中融國晟·承德市城中村改造項目私募投資基金、國晟安居1號私募投資基金。據財聯社報道，三隻基金涉及的資金總額約在3億元左右。宜興基金違約後，中融國晟曾召開投資人大會，公司實際控制人王春東向投資人承認挪用了基金的資金。

據財聯社報道，近期多名投資人反映，稱其於2017年9月認購了由中融國晟投資基金管理（北京）有限公司擔任管理人的“宜興文化產業園基礎建設私募投資基金”。在運作過程中，中融國晟涉嫌僞造資金託管銀行憑證、以非募集賬戶募集資金、僞造宜興市政府與財政局公文、僞造法律盡職調查報告等文件。目前，中融國晟方面已處於失聯狀態。

據投資人事後統計的數據，宜興基金實際募集規模超過1.5億元，可以覈准身份的投資人共55名，對應金額爲1.457億元。

公開工商信息顯示，中融國晟註冊於2015年，股東爲山東匯利集團公司與自然人李娟，分別持股80%、20%。這家公司自稱是“國資股東”，在宣傳資料裏，中融國晟宣稱山東匯利是一家“多元化大型國有企業集團公司”、“AAA級信用評級”、“年完成產值過百億”。

令人比較驚訝的莫過於中融國晟僞造政府公文。宜興基金銷售過程中，中融國晟曾向投資人出具“政信三件套”，即由宜興市財政局出具的《項目融資償還資金承諾函》、宜興市人大常委會出具的《項目融資償還資金列入同期年度財政預算的決議》以及宜興市政府出具的《項目融資償還資金列入財政預算的報告》。根據後來投資人向相關政府部門覈實的情況，上述三個文件中的兩件被證實爲僞造。

同時，基金的託管賬戶也被中融國晟“偷天換日”。財聯社報道，宜興基金合同約定，基金募集託管賬戶尾號爲“10806，但是託管行卻告訴投資人，該基金在銀行開立的募集監管賬戶尾號爲“10607”。由於10806並非募集賬戶，託管行無法監控資金流向。在實際募集過程中，僅有3000萬元進入了託管賬戶，超過1.1億元的資金直接進入了中融國晟的對公賬戶。

投房地產爲名吸納投資人4億存款 中財鼎盛實控人被判8年

基金業協會備案信息顯示，中財鼎盛（北京）投資基金管理有限公司成立於2012年6月7日，備案於2014年4月29日，屬於私募股權、創業投資基金管理人，註冊資本1個億。公司法人爲高培峯。值得注意的是，該機構存在多條不良誠信信息記錄，已經被基金業協會紀律處分，行業譴責、加入黑名單。

具體來看，基金業協會的紀律處分決定書顯示，一是公司未按規定如實填報登記信息；二是未按規定報告重大事項，三隻有限合夥基金沒有按照合夥協議約定支付投資本金和約定收益爲合夥人辦理退夥；三是未按規定配合協會檢查；四是投資者反映，北京國能宇軒投資管理中心（有限合夥）、國能宇河、國能宇泰三隻基金未按規定辦理工商登記，約定投資的相關保障房項目公司沒有與中財鼎盛進行合作，募集資金以高培峯個人名義對外借款，涉嫌挪用資金和詐騙。

目前公司旗下備案基金有4只，包括上海寶山區政府保障房項目投資基金、天津市河北區政府保障房項目投資基金、上海虹橋元一希爾頓酒店項目投資基金等，但這些基金的投向都出現了問題。

從工商信息看，中財鼎盛由亞迅盈科技等幾家公司持股，背後實控人是高培峯。

據新京報報道，2012年至2014年5月，高培峯及中財鼎盛公司通過第三方公開宣傳，並承諾高額返息，以投資上海寶山區政府保障房項目、天津河北區政府保障房項目、上海虹橋元一希爾頓酒店項目、南京長江第三大橋項目等爲名，成立相應的有限合夥，吸收不特定公衆入夥。

從其吸引投資的手段看，主要是承諾投資者10%至12%不等的高額返利。一些投資者紛紛拿出百萬資金去投資，但是後來發現高培峯並沒有按照投資合同投資，違反合同，在原合同項目退出後，擅自挪用資金牟利。募資期間，高培峯將投資款出借或投資，造成投資人資金不能收回。

高培峯於2014年11月29日被查獲，其在朝陽區曙光西里的房產、朝陽區富通西大街的房產同時被查封。從2016年3月對其提起公訴後，公訴機關一年間曾4次追加起訴。經法院審理查明，有162名投資人投資4億餘元，收到返款7000餘萬元。

根據指控，高培峯於2012年5月至2014年10月間，在朝陽區北四環東路6號院等地，以投資金源春暉項目等可獲得高額收益爲由，通過媒體等途徑向社會公開宣傳，吸收公衆資金2.8億元。

朝陽檢方追加指控：高培峯於2013年7月至9月間，以投資中財億陽——南京長江第三大橋項目等可獲得高額收益爲由，吸收公衆資金400萬餘元；高培峯於2013年4月間，以投資上海寶山區政府保障房項目等可獲得高額收益爲由，吸收公衆資金300萬餘元；高培峯自2013年1月至2013年5月間，以上述項目爲由吸收公衆資金700萬餘元；高培峯自2012年至2013年間，以上述項目吸收公衆資金1億餘元。上述錢款共計4億餘元。

新京報記者獲悉，中財鼎盛公司實際控制人高培峯已因非法吸收公衆存款罪獲刑8年，罰金人民幣40萬元，法院判決他退賠投資人的經濟損失。根據指控的事實，這將涉及近4億元資金。

國盈基金10億私募產品違約 美女總裁、實控人撲所迷離

基金業協會備案信息顯示，國盈投資基金管理（北京）有限公司成立於2014年7月14日，備案於2014年10月13日，註冊資本金達到1.2個億。公司人數多達120人，屬於私募股權、創業投資基金管理人。目前公司法定代表人是陳雷。值得注意的是，國盈基金目前備案的私募產品數量達到106只。

去年據媒體報道，從投資人處收到爆料，國盈投資基金管理（北京）有限公司旗下“國盈西凱私募投資基金六號到十號”（共五期）逾期，國盈基金髮出一份致投資人函，要求延期一年，但投資者並不同意，還致信託管方中信證券介入主導並督促基金清算。據國盈基金投資人、國盈基金員工透露，警方已經介入對國盈基金及其相關負責人的調查。

從國盈基金的內部知情人士處得知，目前國盈基金的逾期債務規模已達10億元左右，並且逾期風險並沒有得到有效控制。

國盈基金的股權結構非常複雜。天眼查信息顯示，國盈基金的股東，除了自然人白瑾之外，大股東是國盈資產，持股比例爲72%，二股東爲國盈控股，持股比例爲26.5%。而國盈資產的大股東是國盈控股，持股比例爲96%，國盈控股的股東之一又是國盈資產，持股比例爲25%。再看公司持股背後有多名自然人，比如張楠、白瑾、呂晨、黃婷、金如一。

2018年7月16日，國盈基金單方面發了一封致投資人函，決定延長“國盈西凱私募投資基金七號”的運行期一年。國盈基金私募產品兌付危機正式浮出水面。出現展期的還有西凱六號，同樣延期一年，該基金曾經約定年化收益率爲12.5%。

關於國盈基金的高管、實控人一直撲朔迷離。國盈基金女總裁楊睿忻，雖然未列國盈系股東，但在國盈基金和西凱投資項目中起到十分關鍵的作用。有意思的是，根據2018年1月6日，國盈基金官方微信號的一篇活動文顯示，公司總裁爲楊睿忻，但在2017年的思度科技的一篇微信公號推廣文章中，思度控股集團的總裁也叫楊睿忻。

有國盈基金的工作人員曾經表示，“我也是最近才發現國盈基金、福創控股和思度控股的實際控制人都是張業強和白中傑，他們纔是整個資本體系的核心，福創和思度是資產平臺，國盈是資金平臺，現在相關負責人被警方控制了。”

涉及河北投融違約案6.3億 環球鉅富CEO被捅傷

還有一家環球鉅富（北京）投資有限公司，成立於2010年5月12日，備案於2014年4月29日，註冊資本金達到2個億，公司員工80人，公司法人爲王傑。

據財新報道，前幾年，河北融投500億擔保突然落空，違約風險一觸即發。河北融投所擔保的項目牽連多家金融機構甚至民間借貸，可能造成不良資產達幾百億元，其中便包括環球鉅富。作爲一家註冊金爲2億、管理資產規模數十億的資產管理公司，環球鉅富在河北融投違約僵局中不佔任何優勢。

據悉，環球鉅富涉及河北融投項目資金約6.3億元，牽涉660名左右的投資者。2015年10月，在環球鉅富的投資者維權委員會上，公司CEO王傑被被一位投資者捅成重傷，緊急送往醫院的重症監護室，後來才脫離生命危險。

責任編輯：張恆星 SF142