債券代碼：122234.SH 債券簡稱：12招商03

債券代碼：122374.SH 債券簡稱：14招商債

債券代碼：143327.SH 債券簡稱：17招商G1

債券代碼：143342.SH 債券簡稱：17招商G2

債券代碼：143369.SH 債券簡稱：17招商G3

債券代碼：143460.SH 債券簡稱：18招商G1

債券代碼：143626.SH 債券簡稱：18招商G2

債券代碼：143627.SH 債券簡稱：18招商G3

債券代碼：143712.SH 債券簡稱：18招商G5

債券代碼：143392.SH 債券簡稱：18招商G6

債券代碼：143762.SH 債券簡稱：18招商G8

債券代碼：155208.SH 債券簡稱：19招商G1

債券代碼：150930.SH 債券簡稱：18招F10

債券代碼：151114.SH 債券簡稱：19招商F2

債券代碼：151412.SH 債券簡稱：19招商F3

債券代碼：151413.SH 債券簡稱：19招商F4

債券代碼：151495.SH 債券簡稱：19招商F5

債券代碼：151496.SH 債券簡稱：19招商F6

債券代碼：151600.SH 債券簡稱：19招商F8

債券代碼：145899.SH 債券簡稱：17招商C1

債券代碼：150078.SH 債券簡稱：18招商C1

債券代碼：150097.SH 債券簡稱：18招商C2

債券代碼：145340.SH 債券簡稱：17招商Y1

債券代碼：145371.SH 債券簡稱：17招商Y2

債券代碼：145545.SH 債券簡稱：17招商Y3

債券代碼：145579.SH 債券簡稱：17招商Y4

招商證券股份有限公司

涉及訴訟及進展情況的公告

證券代碼：600999 證券簡稱：招商證券 編號：2019－066

本公司全體董事或具有同等職責的人員保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

根據《上海證券交易所公司債券上市規則》、《公司債券臨時報告信息披露格式指引》等規定，招商證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）對近期涉及訴訟及進展情況披露如下：

一、訴訟及進展情況

（一）訴訟事項一

公司於2019年1月24日披露《涉及訴訟的公告》（公司訴康得投資集團有限公司案件，公告編號：2019-003）。

近日，公司收到深圳市中級人民法院《民事判決書》（（2019）粵03民初319號）。深圳市中級人民法院作出一審判決，判令康得投資集團有限公司（簡稱“康得集團”）於判決生效之日起十日內向公司支付融資款本金1億元、利息、違約金、律師費並承擔案件受理費、財產保全費，同時公司對康得集團所持有的1,327萬股“*ST康得”股票（股票代碼：002450）享有質押權，並就質押財產拍賣或變賣所得價款以上述各項康得集團應承擔的款項爲限優先受償。

（二）訴訟事項二

2014年9月，公司與客戶徐某簽訂了《招商證券股份有限公司股票質押式回購交易業務法律協議》，並分別於2014年11月、2015年1月、2015年5月簽訂交易清單、補充協議，約定徐某通過股票質押式回購交易業務向公司融資2.8億元（截至目前未償還剩餘融資款本金4,301.42萬元、利息及違約金），回購期限爲3年。

鑑於徐某存在違約行爲，未及時償付全部融資款本金和相關利息、違約金，公司依法向法院提起訴訟，要求法院判決徐某償還尚欠融資款本金4,301.42萬元、利息及違約金。

近日，公司收到深圳市中級人民法院《民事判決書》（（2018）粵03民初2879號），深圳市中級人民法院作出一審判決，判令徐某應於判決生效日起十日內向公司支付融資款本金4,301.42萬元及違約金（以4,301.42萬元爲基數，計至全部款項清償之日止）。

二、對公司償債能力的影響

目前，公司各項業務經營情況正常，財務狀況穩健，上述案件對公司業務經營及償債能力無重大影響。公司將積極採取各項措施維護好公司及投資者的合法權益，並按照法律法規的規定，及時披露相關信息。

特此公告。

招商證券股份有限公司

董事會

2019年7月31日