證券代碼：600163 證券簡稱：中閩能源 公告編號：2019-053

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

中閩能源股份有限公司（以下簡稱“中閩能源”或“上市公司”）擬向福建省投資開發集團有限責任公司發行股份和可轉換公司債券購買福建中閩海上風電有限公司100%股權並同時募集配套資金（以下簡稱“本次交易”或“本次重組”）。

根據《上市公司重大資產重組管理辦法》、《關於規範上市公司信息披露及相關各方行爲的通知》、《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第26號——上市公司重大資產重組》、《關於強化上市公司併購重組內幕交易防控相關問題與解答》（2019 年 2 月 11 日）等規定要求，上市公司對本次交易相關內幕信息知情人的股票交易自查報告進行了覈查，覈查情況如下：

一、本次交易的股票交易自查期間

本次交易的股票交易自查期間爲本次重組申請停牌前6個月至披露重組報告書，即2018年9月21日至2019年7月17日。

二、本次交易的內幕信息知情人覈查範圍

本次交易的內幕信息知情人覈查範圍爲：

1、上市公司及其董事、監事、高級管理人員；

2、上市公司控股股東、交易對方投資集團及其董事、監事、高級管理人員；

3、標的公司中閩海電及其董事、監事、高級管理人員；

4、國泰君安證券股份有限公司、興業證券股份有限公司、北京市競天公誠律師事務所、福建華興會計師事務所（特殊普通合夥）、福建聯合中和資產評估土地房地產估價有限公司及其經辦人員；

5、其他內幕信息知情人；

6、上述人員的直系親屬（指配偶、父母、年滿18週歲的成年子女）。

三、本次交易的內幕信息知情人買賣股票的情況

根據自查範圍內相關單位和人員出具的自查報告和證券登記結算機構出具的證明文件，內幕信息知情人在自查期內買賣中閩能源股票的情況如下：

1、中閩能源監事張振之妻連碧蓉在2019年4月11日買入中閩能源股票1,400股，其中100股成交價格爲5.31元/股，100股成交價格爲5.36元/股，200股成交價格爲5.38元/股，1,000股成交價格爲5.40元/股。

張振聲明並承諾：“本人從未向配偶連碧蓉透露任何內幕信息。本人配偶連碧蓉買入中閩能源股票時，中閩能源重大資產重組的預案等相關信息披露材料已公告，本人配偶連碧蓉的上述買入股票的行爲，系根據對公告的信息披露文件進行判斷後的自主決策，未利用與本次重大資產重組有關的任何內幕信息。本人未利用內幕信息從事任何交易、或將內幕消息透露給其他人以協助他人獲利。本人將嚴格遵守相關法律法規及證券主管機關頒佈的規範性文件規範交易行爲。”

連碧蓉聲明並承諾：“本人買入中閩能源股票時，中閩能源重大資產重組的預案等相關信息披露材料已公告，本人上述買入股票的行爲，系根據對公告的信息披露文件進行判斷後的自主決策，未利用與本次重大資產重組有關的任何內幕信息。上述股票買賣系本人的正常證券投資行爲。本人未利用內幕信息從事任何交易、或將內幕消息透露給其他人以協助他人獲利。本人將嚴格遵守相關法律法規及證券主管機關頒佈的規範性文件規範交易行爲。”

2、中閩能源證券法務部陳舒睿之父陳柏生在2019年5月16日買入中閩能源62,000股股票，其中7,000股成交價格爲4.55元/股，55,000股成交價格爲4.60元/股。

陳舒睿聲明並承諾：“本人從未向父親陳柏生透露任何內幕信息。本人之父買入中閩能源股票時，中閩能源重大資產重組的預案等相關信息披露材料已公告，本人之父的上述買入股票的行爲，系根據對公告的信息披露文件進行判斷後的自主決策，未利用與本次重大資產重組有關的任何內幕信息。本人未利用內幕信息從事任何交易、或將內幕消息透露給其他人以協助他人獲利。本人將嚴格遵守相關法律法規及證券主管機關頒佈的規範性文件規範交易行爲。”

陳柏生聲明並承諾：“本人買入中閩能源股票時，中閩能源重大資產重組的預案等相關信息披露材料已公告，本人上述買入股票的行爲，系根據對公告的信息披露文件進行判斷後的自主決策，未利用與本次重大資產重組有關的任何內幕信息。上述股票買賣系本人的正常證券投資行爲。本人未利用內幕信息從事任何交易、或將內幕消息透露給其他人以協助他人獲利。本人將嚴格遵守相關法律法規及證券主管機關頒佈的規範性文件規範交易行爲。”

根據自查範圍內相關單位和人員出具的自查報告和聲明，上述自然人在自查期間內買賣中閩能源股票的行爲不涉及內幕交易。

除上述情形外，自查期間內，不存在其他納入本次交易覈查範圍的內幕信息知情人買賣上市公司股票的情形。

上市公司籌劃本次重組，採取了嚴格的保密措施，限制內幕信息知情人範圍，與相關各方安排簽署保密協議，並履行了相關的信息披露義務，不存在選擇性信息披露和信息提前泄露的情形，不存在相關內幕信息知情人利用本次重組的內幕信息進行交易的行爲。

特此公告。

中閩能源股份有限公司

董事會

2019年8月3日