據香港文匯報報道，證監會繼續處罰機構監控缺失。證監昨公佈指，中銀國際證券在銷售投資產品的手法方面的內部系統和監控缺失，對其作出譴責及罰款1，000萬元。

　　證監調查發現，2015年4月1日至2016年3月31日期間，中銀國際證券在銷售和分銷的股票掛鉤票據、互惠基金、債券及累積持貨票據/累積沽貨票據時，沒有遵守有關客戶風險分析、產品盡職審查及合適性評估的多項監管規定，遂採取上述紀律行動。

　　中銀國際證券已採取補救措施，加強其提供合理適當建議的框架；中銀國際證券與證監會合作解決其提出的關注事項；及中銀國際證券將實施加強投訴處理程序，以檢視該公司在銷售和分銷投資產品方面的客戶投訴。