携手奋进、砥砺前行，共同做好投资者保护工作

—在上海金融法院诉调对接中心成立及签约仪式上的发言

中证中小投资者服务中心总经理 徐明

2018年10月10日

尊敬的各位领导、各位来宾，朋友们：

大家上午好！今天，我们在这里举行隆重的揭牌及签约仪式。我谨代表投服中心对上海金融法院诉调对接中心的成立及六家单位的成功签约表示热烈的祝贺！也对在座的各位长期以来对投服中心工作的大力支持，表示衷心的感谢！

上海金融法院的成立是我国司法改革的重大创举，是我国审判体制适应我国金融市场发展和上海国际金融中心建设的需要，由党中央、国务院所做出的重大战略决策。上海金融法院的成立标志着我国金融审判朝着专业化、集中化方向迈出了坚实的一步。

上海金融法院自8月份成立以来，短短的一个多月时间已经受理案件975件，标的总额达124亿元，案件类型涵盖证券虚假陈述、金融借款合同、公司债券交易、质押式证券回购、融资租赁合同、营业信托等各种类型的金融纠纷，充分体现了金融法院的专业和高效。今天，金融法院又在极短的时间内成立“诉调对接中心”并和相关机构签约，不但显现了工作效率，更体现了创新的意志和投资者保护的决心。投服中心作为中国证监会直接管理的金融类公益机构愿与金融法院深度合作，为保护投资者尤其是广大中小投资者做出自己的贡献。

投服中心与上海金融法院是有合作基础的。众所周知，上海金融法院是以上海一中院、二中院的金融审判庭等相关法庭为基本班底组建成的，投服中心与上述两家法院都有着良好的关系，尤其是和两家法院的金融庭有着密切的业务往来。早在2015年6月和9月，投服中心分别与上海一中院、二中院签订了诉调对接合作备忘录。自签约以来，两家法院共委托投服中心调解案件229件，调解成功223件，调解成功率高达97.4%，投资者获赔金额超过1446万元，取得了良好的合作成果。

纠纷调解工作作为投服中心的主要工作之一，近年来，在中国证监会的领导下，在证监会系统单位和人民法院的大力支持、帮助下，在社会各界的关心下，取得了丰硕的成果。截至2018年8月底，投服中心共登记纠纷案件6621件，受理4262件，调解成功3175件，调解成功率74.5%，获赔的和解金额共计6.71亿元，普通调解案件登记数、受理数、成功数及获赔金额均占系统内纠纷调解比例的50%以上。自最高人民法院和中国证监会《关于在全国部分地区开展证券期货纠纷多元化解机制试点工作的通知》发布以来，投服中心接受法院委托调解的虚假陈述等民事赔偿案件1508件，已调解成功552件，和解金额3145万元，在系统内诉调对接案件中，已占到全国法院系统诉调对接案件数量的90%。作为全国唯一的全市场、全领域和全功能的证券纠纷调解机构，投服中心已成为国内证券纠纷调解的主渠道。

经过三年多的不断努力和探索，投服中心纠纷调解工作取得了较好的效果，形成了较强的工作特色，具体体现在四个方面：一是纠纷调解面广量大，实力逐渐增强。投服中心在全国建立了33个辖区调解工作站，与34个省以及中国基金业协会、中国期货业协会、新三板市场签订了合作协议，形成了覆盖全国的纠纷调解网络。纠纷调解的范围已遍及证券、期货、基金、上市公司等资本市场全领域、全主体及全案例类型。组建了60余名专职和380余名来自全国兼职共计440名专家调解员队伍；二是对接多元，纠纷化解渠道广。已与全国31个辖区34家高中级人民法院建立了诉调对接机制。与北京、上海、广东等多家公证机构和仲裁机构建立了证调、仲调对接机制；三是开拓创新，形成许多新机制。解决了纠纷调解入门难、调成难、生效难问题。已在全国18省市成功试点推广纠纷单边接受机制；已有1373家证券基金期货机构和上市公司加入了小额速调机制，单笔纠纷案件的试点金额达到了5万元。通过相关法院、公证机构的司法确认、公证确认，保证了调解的效力；四是用新手段降成本、增效率。通过中国投资者网站在线调解和视频远程调解，较好的解决了调解成本高、效率低问题。

在取得可喜成绩的同时，我们也清醒的认识到，我国资本市场投资者保护尤其是广大中小投资者保护与广大人民群众的实际需求还存在着较大的差距，投资者保护工作任重道远。证券纠纷案件具有专业性强、类型新颖、法律关系复杂等特点，对审判机关和投资者保护专门性机构提出了很高的要求。在证券纠纷调解方面，我们还有很长的路要走，还有艰巨的任务要去完成，这就需要我们齐心协力、相互支持，共同努力。今天诉调对接中心的成立和六家单位的签约就是很好的证明，更是一个美好的开端。本次签约将正式建立起投服中心与上海金融法院诉调对接的通道。备忘录签署后，投服中心将在与会各方指导、支持下，落实好、总结好、完善好相关创新与合作工作。今后，投服中心将继续秉持投资者保护的理念，持续提供中立、公正、专业、便捷的纠纷调解服务，不断提高纠纷调解水平，提升公信力和影响力，充分发挥非诉解决机制在化解金融纠纷方面的作用，有效规范金融秩序，节约司法资源，切实维护金融安全，营造良好金融法制环境，更好满足市场和投资者尤其是中小投资者需求，保护好投资者的合法权益，为资本市场健康发展提供保障。

各位来宾、各位朋友，证券期货纠纷调解工作是一项复杂的系统性工程，离不开各方的大力支持，投服中心愿与大家一道，共同努力，携手共进，共同做好投资者保护工作。我们相信，只要我们精诚团结、砥砺前行，我国金融市场的投资者保护一定会有光辉灿烂的明天！

最后，祝上海金融法院兴旺发达！祝各位身体健康、工作顺利！谢谢各位！